合規工作開展情況報告

隨著個人的文明素養不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報告，其在寫作上具有一定的竅門。那麼什麼樣的報告才是有效的呢？以下是小編整理的合規工作開展情況報告，歡迎大家分享。

合規工作開展情況報告1

一、指導思想

20xx年，我行將在董事會的正確領導下，以銀監會《商業銀行合規風險管理指引》、《xx省農村信用社20xx年合規管理工作指導意見》為工作指引，以商業銀行的內在合規要求作為出發點，堅持審慎經營和風險防範優先的原則，強化合規管理職能，培育合規文化，健全合規管理體系，完善合規管理制度，全面、持續提高合規風險管理的有效性，提升風險管理水平，確保各項業務的健康發展。

二、工作目標

圍繞“穩中求進、穩中有為”的工作總基調和提質增效的發展要求，建立健全合規管理體系，實現對合規風險的有效識別、監測和管理，確保合規覆蓋全部業務、所有機構、每個流程，確保本行各項業務依法合規經營。

三、工作措施

1、調整管理模式，推進流程銀行建設

從本行實際出發，結合監管要求，完善、推廣準事業部管理模式，構建總行、中心支行和屬地支行三級營銷網路。並且根據監管要求和自身業務發展需要，努力實現“一項業務一本手冊、一項制度一個流程、一個崗位一套規定”，對重點業務建立標準化流程，規範各項業務操作，防範和控制業務各類風險。合規部門牽頭負責做好各部門、支行各崗位、業務操作流程手冊的編制工作，確保年內完成。結合商務轉型工作，探索合規管理系統的開發，豐富合規風險識別、評估、監測、緩釋的手段和方法，努力將風險點的預警和規章制度的要求固化於流程之中，不斷強化過程合規管理，提升流程執行效率和風險管控能力。力爭年內有所突破。

2、完善制度體系，保障經營有序開展

“制度優先，內控優先”是保障經營有序開展的重要保證。持續做好外規內化工作，梳理、完善我行內控管理制度，有計劃、有步驟、有重點地整合資源，確保各項業務操作、業務管理、系統操作等有制可依。合規部門和業務部門對業務制度的動態梳理、修訂應作為一項常態性工作，要從違規的“發現、整改、處罰、追責”全流程入手強化制度執行力建設，以確保業務操作和流程有科學完整的制度規範。在業務制度的制定、維護過程中，合規部門積極解答合規諮詢，履行合規稽核職能，主動提示合規風險，使監管法規能夠充分、適當地落實在內部的管理制度及操作規範中，確保內、外部規範在我行經營實踐中銜接一致。在業務發展過程中，合規部門要按照外部監管要求，對業務管理制度的合規性、適用性進行後評價，把因制度缺失或不完善造成的違規操作可能性以及由此帶來的風險降到最低，及時將經營活動中監控到的合規風險向行長室報告，為其決策提供依據。

3、開展合規監測，有效做好案防工作

圍繞監管部門關注的焦點，確定合規監測和案防排查重點。對業務重要環節、重點人員、關鍵崗位總行將加強監督檢查，每半年開展一次全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業務領域全面覆蓋且重點突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規情況。同時，加大流動銀行的.管理工作，計劃年內對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強制休假，為開展全面審計稽核創造有利條件。充分運用合規跟蹤系統，對自查、專業部門檢查發現的問題必須登記合規跟蹤系統，加強部門、支行間的協同性，確保問題整改到位。

4、持續合規宣傳，營造合規文化氛圍

合規文化建設是我行可持續發展的重要基石，20xx年將重點做好四方面的工作。一是充分利用《xx農商銀行》、《合規簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導監管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規訊息，營造合規文化氛圍。二是在全行開展合規達標行、合規標兵等活動，並將達標情況與單位、個人的考核、授權、職務晉升等進行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規等合規管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規”的良好氛圍。四是繼續運用合規提示、合規小貼士等平臺，提示全員堅守合規，防範各類操作風險。五是創刊《合規風險專刊》，及時全面介紹總行合規工作動態、流程銀行建設、合規文化建設、經驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導監管政策、總行制度辦法和合規管理要求，傳導合規正能量。

5、開展學習培訓，提升合規意識、能力

開展合規教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開展法律法規、制度辦法、合規風險等方面的培訓，提高全員的合規意識、能力。集中培訓的同時，引導、鼓勵員工自學，總行將分階段下發制度辦法學習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規培訓學習，組織編制合規教育學習資料，內容包括監管規定、員工行為規範、案防等；另一方面總行將強化專、兼職合規員培訓,突出合規培訓的針對性、層次性和專業性,通過持續有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規管理隊伍的能力和水平，主動適應全行轉型發展的需要。

6、開展法務工作，保障業務穩健發展

社會發展日新月異，我行業務品種日益增多，法務工作越來越重要，我行將重點做好兩方面的工作。

一是做好法務諮詢解答工作。合規部門開通法律諮詢服務熱線，及時為基層支行、部門業務人員提供法律諮詢、指導、幫助等。

二是做好法務審查工作。合規部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業務穩健發展積極護航。

合規工作開展情況報告2

根據我分行的現狀和總行對分行組織架構和職能設定的調整方向，我中心在20xx年主要的工作思路和重點具體如下：

（一）進一步完善分行獨立有效、分級負責的合規風險管理體系。

1、建立我分行內部控制體系的總體思路如下：

我分行建立有效的內控管理組織架構，必須與銀行整體的經營管理架構相配套，將銀行的職能部門劃分為風險管理條線、業務拓展條線、運營支援條線，由“塊塊管理”為主的模式向“條條管理”為主的模式轉變，進一步強化內控管理的獨立性，發揮其制約作用。

分行合規管理的層是分行分行風險管理與內部控制委員會，負責公司合規管理基本政策的審批、評估和監督實施。

高階管理層，在合規管理部門的協助下，負責執行總行制定的合規政策，建立合規管理架構，制定具體的合規管理制度並監督執行，對公司合規經營負責。

合規管理部門負責協助高階管理層有效管理合規風險，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，及時向高階管理層報告合規管理問題，履行合規政策開發、審查、諮詢、監督檢查、培訓教育等合規管理職責。加強與各部門的協作和互動，構築“員工（部門）—風險管理部門及合規部門—稽核部門”三道防範合規風險的防線。

部門負責人對本部門所有事務的合規性負責，負責對本部門經營事務的專業審查、監督和檢查，對發現的.違規問題及時處置，並及時上報。

（二）加強與各部門的協作和互動，構築“員工（部門）—風險管理部門及合規部門—稽核部門”三道防範合規風險的防線。

1、合規應建立在全員、各業務部門主動合規的基礎之上。培育各部門主動尋求合規部門的的支援和幫助，主動開展合規性自查，並向合規部門提供合規風險資訊或風險點，支援並配合合規部門的風險監測和評估的積極性和主動意識。

2、合規部門進一步專司識別、評估、監測、諮詢、報告和控制合規風險，支援、協助各級高層做好合規風險管理，為各業務部門和員工提供合規諮詢和幫助，協助業務部門管理合規風險，為業務與產品創新提供合規支援。

3、將內外部審計和各項自查活動作為合規部門識別、監測和評估合規風險資訊提供資訊來源和依據。

4、進一步完善合規績效考核、誠信舉報、合規問責三大機制。

（1）細化合規績效考核機制，並將其納入各部門經營業績考核當中。通過合理的績效考核專案及比重設計，倡導業務拓展與遵循合規方面取得良好平衡，確保各項經營活動遵循合規原則。

（2）建立誠信舉報機制。設立舉報信箱、舉報電話，充分依靠和發動員工，切實遏制有令不行、有禁不止的違規行為。對於合規表現出色或對舉報、抵制違規有功者予以獎勵，並對舉報者進行有效的保護；對存在或隱瞞違規問題及錯報、漏報、謊報行為，並造成不良後果的，視情節輕重追究責任。

（3）健全合規問責機制。建立違規的內部責任追究制度，加大違規處罰力度，提高違規成本，對因違規出現資金損失和經濟案件的，要嚴格追究責任。

5、在目前分行法律合規事務稽核流程執行一段時間後，制定《分行合規事務管理辦法》。初步擬定辦法應綜合合規績效考核、授權管理、誠信舉報、案件報送處置、合規問責、合規意見書等多項內容，對上述合規事務的處理流程、報告方式等做出詳細的規定。以期進一步規範了合規領域的管控，使本行合規風險管理制度趨於完善，為合規風險實施精細化管理，建立合規文化提供有力制度保障。

（三）進一步加強對分行反洗錢工作的參與度和關注度，根據總行對分行的職責劃分，按照分行領導的具體安排，逐步過渡分行反洗錢方面的工作職能。