(優)風險排查報告15篇
在不斷進步的時代，我們都不可避免地要接觸到報告，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。一聽到寫報告馬上頭昏腦漲？下面是小編幫大家整理的風險排查報告，希望能夠幫助到大家。
風險排查報告1
根據《關於開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》檔案要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
一、預算管理方面
（一）預算編制：我單位嚴格按照xxx門預算編制通知明確的範圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，專案支出預算真實。按規定開展專案評審，事業收入、事業單位經營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結轉資金與上年部門決算資料銜接，上報預算履行集體決策程式。
（二）預算執行：行xxx事業性收費、罰沒收入、國有資源（資產）有償使用收入等非稅收入及時足額徵收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠佔、挪用、坐支或私分情況；開設非稅收入匯繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入於5個工作日內繳入財xxx專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超範圍列支人員經費。公用經費和專案經費情況：不存在違規發放工資，獎金。津貼補貼等問題：貫徹落實預算執行管理有關規定，按xxx門監管要求規範預算執行，分配專項資金是履行集體決策程式：按規定履行預算調劑程式。結轉結餘管理：結轉資金符合xxx策規定，按規定處置結餘資金。
二、支付管理方面
（一）用款計劃管理：根據年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規範財xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴格按公務卡強制結算目錄規定辦理資金支付，做好人員基礎資訊動態管理、工資扣項代扣代繳和賬務核對工作，確保人員經費發放準確。
（三）退款退票管理：財xxx資金支付發生退款或退票時，嚴格按規定在2個工作日內將資金退回財xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財xxx額度內資金轉為自有資金的情況。
（四）數字證書（u—key）管理：省xxx府的財xxx管理資訊系統數字證書（u—key）由一人統管、無交叉使用、委託他人使用等情況；按要求保管數字證書（u—key）密碼。
三、貨幣資金管理方面
（一）提現管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現金限額，單位無取用庫存現金；嚴格執行庫存現金限額標準，建立大額現金提取審批制度；現金支出程式合規；不存在使用虛假票據套取現金的情形。
（二）現金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業務的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現金，單位無取用庫存現金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細資訊。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規定私設“小金庫”情況；不存在違規將預算單位賬戶中的財xxx撥款資金轉為定期存款情況：不存在採取購買理財產品方式存放資金情況。
四、會計管理方面
（一）會計機構及人員：單獨設定會計機構、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規範加強對會計人員的繼續教育，提升會計人員職業道德和專業素養。
（二）會計基礎管理：按照《會計法》和國家統一會計制度規定，建立健全會計人員崗位責任、內部牽制、輪崗、工作交接、會計監督與稽核、原始記錄管理、財務收支審批等責任制度並執行；按規定建立會計賬冊、設定會計科目，並以實際發生的經濟業務為依據，依法依規進行會計核算，確保會計資訊合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前後各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規定保管和使用財務印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）資訊化及監督：按照國家有關會計資訊化工作規範和統一技術標準，規範和加強單位會計資訊化建設；單位內部監督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規範進行監督檢查，單位無內部監督部門。
五、內控管理方面
（一）單位層面內控建設：成立單位內控領導小組及工作小組；明確內控建設牽頭科室及相關歸口科室（部門）主體責任。
（二）業務層面內控建設：內控建設涵蓋預算管理、收支管理、xxx府採購管理、國有資產管理、合同管理。建設專案管理等主要經濟業務領域：按照分事行權、分崗設權。分級授權要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內部權力制衡基本舉措，建立決策權、管理權、執行權和監管視“四權分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術諮詢相結合的輔助決策機制。
（三）自我評價監督及資訊化建設：建立經濟活動風險定期評估和內部監督機制，執行內控報告制度，開展內控自我評價工作，通過資訊化手段實現內部控制制度與資訊化建設工作同步開展、相互促進。
六、xxx府採購管理方面
（一）預算管理。xxx府採購預算編制，應編盡編，不存在無預算採購、超預算採購情況；按規定進行xxx府採購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）採購實施。按法定採購方式和程式實施採購：不存在拆分專案預算規避xxx府採購或公開招標情況；採購檔案確定事項簽訂xxx府採購合同，按規定公告、備案xxx府採購合同，xxx府採購系統中的xxx府採購資訊真實、準確、合法。
七、資產管理方面
（一）制度建設上，制定國有資產管理制度辦法明確資產配置、使用、處置等程式和稽核審批許可權。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產配置預算；國有資產交付使用後及時準確入賬：在建工程及時轉為固定資產。
（三）使用管理，明確資產使用和保管責任人、落實資產使用人在資產管理中的責任，國有資產折舊的.計提符合相關會計規範，定期清理盤點資產、確保賬實相件：行xxx事業性國有資產納入省行xxx事業單位資產管理資訊系統動態管理。
（四）收益管理，行xxx事業單位資產處置按規定報批，處置收益及時足額上繳財xxx：？事業單位資產出租出借、對外投資收益納入單位預算統一核算、統一管理。
八、賬戶管理方面
（一）賬戶開設。不存在違規開設賬戶情況，規範開戶銀行選擇程式，採取競爭性方式或集體決策方式選擇開戶銀行
（二）賬戶使用。嚴格按照批准的核算範圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉資金情況。
九、往來款項管理方面
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程式，簽訂借款協議，並建立對外借款終身負責制。
十、票據管理方面
（一）制度建立及執行。單位票據管理制度健全；財xxx票據的申領、使用、核銷、銷燬嚴格履行規定手續；財xxx電子票據符合全國統一式樣、規範填列，日常管理使用有內控機制。
（二）票據保管。按規定設定票據專管員，建立票據臺賬，做好票據的保管和序時登記工作：為保管票據的人員配置單獨的保險櫃等保管裝置，做到人走櫃鎖。
（三）票據使用。不存在擅自印製財xxx票據，轉借、串用、代開財xxx票據，偽造、變造、買賣、擅自銷燬財xxx票據，偽造、使用偽造的財xxx票據（印）制章情況。
十一、決算管理方面
（一）決算編制。按部門決算編制要求將單位所有收支和結餘結轉情況進行全面反映：決算報表相關資料與單位會計賬簿資料和實際發生的經濟業務事項一？致、與上一年度資料銜接一致、？上下年度資料不銜接的有正當理由
（二）決算稽核。組織對單位內部之間的往來款項和收支情況進行清核：主管部門對下屬單位的決算報表進行認真稽核
（三）決算報送。按xxx門要求及時報送決算報表。
十二、存量資金清理方面
（一）執行中清理。預算執行中，按存量資金管理規定及xxx門要求及時清理單位賬戶存量資金。因專案執行完畢或中止執行等原因確無法繼續按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規定繳回財xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規定將應繳的存量資金繳回財xxx。特此報告。
風險排查報告2
按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的.指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現金：定時與不定時核對盤點庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閒置和不足。
3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，稽核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。
4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。
二、人員管理問題。
財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到"愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今後工作過程中，將加強防範，提高自身對風險的認識，樹立"違規就是風險，安全就是效益"的風險理念，主動、有效地防範風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級彙報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。
二〇xx年三月二十日
風險排查報告3
為切實做好防範化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據分公司相關檔案精神，以及恩施州人行相關要求，結合我中支實際,在全司範圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況彙報如下:
第一部分年度排查情況
一、提高認識，加強組織領導
防範化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我中支成立了總經理為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
二、形式多樣，宣傳排查並舉
各部門員工既各司其責，主動作為，宣查並舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項清理辦公場所（中支大樓）出現的`張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。
二是部門宣傳形式多樣。採取張貼橫幅、張貼海報、發放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。及時向員工和客戶通報非法集資的新形式和特點。
四是深入企業現場排查。通過查閱公司賬目、集資專案、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強協作溝通，構建資訊共享機制，形成防範和打擊合力，構築金融安全的“防火牆”。
第二部分專項排查情況
一、履職盡責，開展風險排查我中支與轄內機構配合，多渠道、廣角度對承保、理賠等重點領域開展風險排查。經查，在無非法集資行為。
目前，我中支尚未發現轄內機構存在非法集資的問題。
二、常抓不懈，防範“非集”事件
防範化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、複雜而艱鉅的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防範、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防範、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。
三是進一步加強資訊通報。組織分析防範、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行資訊報告、通報等工作。
風險排查報告4
根據市行審計監督部關於開展大額可疑資金交易風險排查的通知要求，我行立即組織對全行全行員工、對公客戶開展相關業務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從8月15日開始，對所要求的業務進行了全面排查，現將排查情況報告如下。
一、公司業務排查情況
我行公司業務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明檔案為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規定；不存在開戶資料未經有權人審查並簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現金支取業務問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現金支取符合規定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業務的問題。註冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業務問題，註冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶資訊資料出具申請及有關部門的證明檔案；及時修改客戶資訊；存款人的'印鑑做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶時時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；櫃員稽核無誤並將重要票據作作廢處理。於賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。
二、大額資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；大額資金的支付交易的報告程式符合有關規定要求，不存在漏報等現象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、與其經營規模、經營範圍等進行分析監測。
大額現金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現金支付建立分級審批制度；針對超過大額支取限額的大額現金，我行嚴格執行大額資金雙熱線以及授權制度，以月報的形式給市行報備。對於符合反洗錢特徵的資金變動，我支行及時詳盡的上報相關資訊。截止排查日，我行排查對公客戶從開業至今所有收付業務，未出現異常情況，網銀匯款也做到後臺監控和授權；我行授信對公客戶有5戶，所有貸款發放均按照相關規定執行，無違規操作；貸款用途與借款合同內容一致，沒有發現挪用資金等違規資金支付行為；沒有貸款資金流向與企業經營範圍明顯不符的現象。
三、本行員工排查情況
1、設定專人逐筆核對職工賬戶發生額,檢視是否存在大額資金進出、他人信貸資金流入員工個人賬戶情況.通過排查網點負責人、信貸人員及臨櫃人員個人賬戶,未發現在上述情況。在排查中發現:存在個別員工賬戶有大額資金進出,主要與客戶攬儲。
2、認真開展員工參與民間借貸、集資等社會融資行為的風險排查工作。通過對與我行有信貸業務關係的客戶初步調查瞭解，尚未發現有參與民間借貸或非法集資等活動的現象。
四、整改措施
1、針對個別員工個人賬戶存在大額資金進出現象，我行已責令所涉及人員在
以後的工作中嚴禁將攬儲資金轉入職工個人賬戶。
2、加強職工思想教育，組織員工認真學習金融法規和有關規章制度，提升員工業務素質和道德水平，提高員工遵紀守法的自覺性，防範案件的發生。
風險排查報告5
按照合行安排要求以網點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會計：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細緻的全面檢查。現將20xx年4季度自查情況彙報如下：
一、櫃員管理方面：
1、建立健全櫃員崗位責任制，按規定分設等級許可權。
2、確定主管櫃員，主管櫃員在許可權內進行業務授權，未將授權密碼洩露給他人使用。
3、每日日終主管櫃員對重要空白憑證進行核對，對發生業務進行事後監督。
4、櫃員辦理撤銷、衝正、修改客戶資訊、撤銷掛失等，都經主管櫃員授權並及時登記。
5、嚴格執行在監控下辦理櫃員交接，存在交接代簽名現象，不存在櫃員尾箱不交接現象。
二、印章、重要空白憑證管理方面：
1、業務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理規定進行操作。
2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，並建立登記簿進行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。
三、查庫制度方面：
1、按規定對信用社進行查庫、碰庫。
2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。
四、信貸業務方面：
我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發放貸款，不存在違規冒名發放貸款現象。
五、計算機業務方面：
1、按規定將內網、外網分開。
2、未虛設操作櫃員。
3、未在業務用機上安裝與業務無關的軟體系統。
六、銀行卡業務方面：
1、空白銀行卡的保管、使用、發放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管並定期上交。
3、嚴格執行賬戶實名制規定，不存在違規代理開卡等現象。
4、按規定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業務。
七、安全保衛方面：
1、按規定堅持安全檢查和查庫制度並有記錄。
2、金庫執行“雙人管庫、雙人碰庫”制度
。3、存在守庫人員代簽名現象。
通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施並逐項落實整改責任人。在今後的工作中一定要認真學習，強化監督，提高認識，進一步增強全員的制度執行力、落實力，切實有效的防範各類案件的'發生，為我社各項業務健康穩健的發展提供有力的保障。xx分理處
風險排查報告6
根據《河南省農村信用社聯合社關於在全省農信社開展眼裡打擊非法集資專項整治活動有關工作的通知》要求，總行高度重視，按照通知要求，結合我縣實際，持續組織開展了打擊非法集資排查工作，現將20xx年第季度工作開展情況報告如下：
一、組織領導情況
為確保非法集資專項整治工作紮實開展，總行成立以為組長，為副組長，為成員的的非法集資風險專項整治工作領導小組。
領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，由稽核監察部經理兼任辦公室主任，負責排查工作的組織、檢查、協調和彙總上報工作。
二、排查工作開展情況
為了使排查工作取得實效，與日常業務相結合，建立了定期非法集資排查制度，抽調相關的稽核監察部、信貸管理部、安全保衛部及綜合部人員組成排查小組於本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項整治活動與櫃面業務及員工日常
行為風險排查工作緊密結合，堅持全覆蓋、抓重點，橫到邊、縱到底，確保排查到每一個網點、每一項業務、每一個環節、每一位員工。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯社當前非法集資風險底子，教育員工遠離非法集資，不參與非法集資。
二是加強營業場所宣傳教育。認真落實營業場所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營業場所進行正常業務之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶資訊和資金安全。
三是建立貸前涉非調查承諾制度。對現有的`授信客戶名單進行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對新增的授信客戶，在貸前調查中加入民間借貸的調查內容，與客戶簽訂嚴禁將信貸資金用於非法集資承諾書。
三、排查結果
通過以上各類方式排查，未發現員工參與非法集資活動；未發現銀行賬戶涉嫌非法集資活動；未發現信貸資金用於非法集資。
四、取得成效
通過開展多種形式的社會宣傳活動及內部員工排查，及時向社會公眾、員工、信貸從業人員提示了因非法集資給員工的家庭和農信社資金帶來的各項風險。通過紮實排查，及時瞭解員工風險隱患，規範員工行為，加強營業場所和銀行賬戶管理監測及信貸資金風險管理監測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經濟損失，收到了很好的警示效果。
五、今後工作打算
持續加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。
持續關注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發現問題，要按照打早打小打苗頭原則，積極妥善處置。
持續建立排查工作長效機制，時刻關注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業務發展之中。
持續建立處非內控防範監測機制，加強賬戶資金監測和貸前涉非調查。
持續建立類金融機構合作准入機制，加強對各類有合作關係的類金融機構的調查，對於不符合規定的機構不予進行業務合作。
持續建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。
風險排查報告7
近年來，銀行卡在國內迅速發展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業務快速發展的.同時，也暴露出了諸多風險，有效地防範和控制風險是當前必須要解決的問題。根據粵農信聯河源辦發【20xx】14號文關於開展銀行卡業務風險排查活動的通知，我社對銀行卡業務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關於制度建設和崗位設定方面：
縣聯社關於銀行卡業務方面制定了詳細的相關管理規定和操作細則，我社根據縣聯社相關管理規定對我社銀行卡業務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學習了關於銀行卡操作的具體流程、重點風險防範和控制等內容，對於銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設定了授權複核、專項登記等，務求達到外部監督和內控管理的有效結合，相互制約和防範銀行卡操作風險。
二、關於業務管理情況方面：
對於銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業務操作中都嚴格按照縣聯社的相關管理規定進行操作，嚴格審查客戶資料的`真實性和有效性，杜絕違規操作，同時，我社也時常向客戶派發關於銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業務的客戶，向他們宣傳有關防範銀行業務風險的相關知識，確保我社銀行卡業務健康安全地向前發展。
三、關於自助裝置業務管理情況方面：
目前我社還暫未安裝有銀行卡自助裝置，因此我社暫無此項業務的相關內容。
四、關於銀聯POS業務管理情況方面：
因為此項業務目前主要是由縣聯社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業務的相關內容。
五、關於資金清算及差錯處理情況方面：
對於客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，並及時與縣聯社清算部門進行溝通解決，務求將損失和風險控制在最低範圍。
六、關於新業務開展情況方面：
我社目前並未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助迴圈貸款、農民工銀行卡特色服務等方面業務。
七、關於科技開發管理情況方面：
此項業務主要由縣聯社相關部門負責。
八、關於檢查監督情況方面：
對於銀行卡的各項業務操作，包括開銷卡、掛失、衝正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業務的監督檢查達到防範風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
風險排查報告8
為切實做好醫院後勤安全生產工作，有效防範和堅決遏制事故發生，後勤辦根據院領導提出進一步做好安全生產工作要求，後勤辦七月初開頭對後勤辦各班組進展了檢查安全責任和制度落實狀況、安全宣傳教育和培訓狀況、落實安全責任和隱患整改狀況、應急預案制定和演練狀況。詳細狀況彙報如下：
一、醫院領導重視，安全組織健全
我院黨政部門領導歷年來重視安全生產工作，為保證“醫教研”水電氣供給，始終把後勤安全生產的放在第一位。做好了紮實的先期部署工作，通過對其他單位的安全生產事例進展分析和教育，防範類似安全事故的再次發生。7月27日在醫院安全生產發動會上，周勝華院長和徐軍美副院長做了重要講話，並結合實際對全院重點科室和主要中層幹部進展安全生產宣傳發動和安全自查工作佈置。
後勤辦公室隨後緊急召開了班組長安全生產會，傳達了周勝華院長和徐軍美副院長關於安全生產的重要講話。為做好今年酷暑期間後勤辦的安全生產工作，成立了由後勤辦主任周光明任組長，副主任盛暢、肖偉清、朱小旺副組長，辦公室技術人員和各班組長為成員的後勤安全生產治理小組。詳細負責後勤辦各班組的安全生產、裝置執行，安全自查和督查等工作。並完善安全治理制度和突發大事應急預案。針對後勤班組生產特點編寫完善了後勤辦治理制度和職責文字。
二、安全制度和責任的落實狀況
後勤辦在日常工作中對堅持安全生產工作進展的指導和監視，並聯系後勤班組工作實際把安全生產工作制度化、巡察程式化、操作規章化來仔細要求。
後勤辦各班組的'安全生產治理制度備案存檔工作完整，各項制度健全，應急預案完整，演練可行，各項操作規程考核效果較好，班組每位職工的操作證、上崗證、個人照片和工作崗位均上牆公示。職工自覺遵守制度和規程內容，無違章操作現象。
後勤辦主任與生產一線各班組組長簽訂了《班組長安全生產責任書》，各班組負責人安全生產意識較強，切實貫徹安全生產，人人有責的思想，職工在自己崗位上仔細履行各自的安全生產職責，為安全生產各項措施的落實，供應了有力的保證。
三、安全宣傳教育和培訓狀況
後勤辦依據醫院領導的整體安排，組織開展了多種形式的宣教活動。首先深入開展安全教育，通過召開安全生產會議等形式，宣傳和學習《安全生產法》等法律法規。其次大力推動《院級、科級、班級》三級安全教育卡，去年至今，後勤辦總計先後進展七次各種安全教育大會，對全體後勤職工在安全用電和生產、特種工作安全、安全意外救治等方面進展宣傳和教育。三是豐富宣傳活動形式，通過組織職工進展安全學問教育，參與消防安全演練並利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全學問、及安全法規。使廣闊後勤職工深入瞭解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產意識。通過各種形式（警示牌、宣傳欄、標語等）使職工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發生時的搶救措施。培育職工嫻熟把握小型工傷的緊急處理技能，將損害掌握在最小程度。使職工能夠嫻熟的使用勞動衛生防護用品，降低職業病危害，預防職業病的發生。使職工能在突發事故中正確嫻熟地實行自救和互救措施。
四、應急預案制定和演練狀況
為防止突發事故的產生，後勤安全生產治理小組制定了醫院大面積停電和停水的應急預案。針對職工進展了消防安全發事故預案的學習，在學習的根底上針對單位生產的特別性，協作保衛辦模擬了突發火災消防演練。在演練上著重考察了職工應對突發事故的力量、對突發大事的排查處理及人員自我防護措施等狀況。通過實地開展應急預案演練，提高職工和治理人員的安全思想意識，使職工清晰熟悉到了安全在生產上的重要性，增加了職工應對突發大事的力量，逐步健全和完善應急救援預案，提高職工應急處理及實地救援的技能。
五、落實安全責任和隱患整改狀況
後勤安全生產治理小組根據醫院要求，分階段開展了兩次年度安全生產大檢查檢查出的各類隱患作出整改及治理方案，真正消退了事故隱患。每月進展一次自查。對後勤辦生產範圍的裝置、管道、安全防護裝置及平臺、爬梯、護欄、支架等防護設施的保養維護記錄齊全有效。電器裝置、水管管道外表清潔，無破損、裂痕，無跑冒滴漏現象，各種閥門、儀表正常。各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設定事故櫃存放的防護急救用品齊全有效，並進展定期仔細檢查。
電氣裝置的安裝和修理，由電工操作，非電工不準裝修電氣裝置和線路，對易發生事故的電氣裝置有專人治理，責任到人。電工人員作業時能夠按規定配備勞動愛護用品，按操作規程作業，並定時檢查線路及一切電器裝置，全部高壓危急場所，都設定了防護設施和警示標誌，非電工作業人員嚴禁進入配電房或電氣裝置護欄內、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危急場所。
在自查過程中，我們堅持安全第一、排解隱患的原則，如
①門診汙水站自查裝置掌握櫃消失線路亂接觸器老化、絕緣不好等安全隱患，為保證安全裝置重新購置。
②中心空調機房自查電控櫃內接觸器、繼電器接觸不好。就安排技術人員對全部電控櫃進展人工除灰。對有問題的部件進展修理、更換。
③電話班主控電源櫃、主資料交換機裝置老化，安排將有故障的使用者板掌握板分批送修，不允許“帶病”工作。
④鍋爐房氣體報警掌握器失靈，就馬上通知新奧燃氣公司和廠家進展修理。
下一步將針對薄弱環節和可能消失的問題，仔細進展全面排查，重點檢查安全制度是否落實，安全措施是否到位，安全防護設施裝置是否齊全完好，漏洞隱患是否訂正。
為保證醫院後勤安全生產，結合後勤辦實際增加以下舉措：
1、醫院投資千多萬元積極協作長沙市電業局進展醫院高壓雙線四電源入戶的論證和建立工作，通過撤除辦公樓配電間消退裝置隱患和高壓電線整合，醫院變壓器總容量和配電裝置安全等級將躍上一個新臺階。
2、加強用電裝置安全治理，在保證用電安全的前提下對全院購置的大功率裝置進展用電安全論證，為院領導決策供應科學依據。並停頓本部門非生產大功率用電裝置的購置。
3、炎熱期間為保證醫療科室用電安全，安排水電修理人員每週到科室進展電氣裝置檢查，並在安全巡察記錄本上做好檢查記錄和科室意見，要求水電班應急修理電話保持24小時暢通。
4、加強直飲水和二次供水的安全治理，為保證飲水安全，防止他人投毒破壞大事發生，直飲水機房和二次供水泵房進水口安裝防盜門，制止非工作人員進入。每月協作長沙市疾控中心對醫院直飲水和二次供水進展水質化驗，保證職工和病友飲水安全。
風險排查報告9
為搞好醫院安全工作，根據衛計局會議全面貫徹落實衛生系統安全生產的重要精神要求，我院成立了由院長任組長，副院長任主要負責人，各科主任為成員的安全生小組。安全生產領導小組嚴格按要求對我院安全生產工作進展了仔細排查。現將自查狀況報告如下:
一、20xx年4月26日、我院安全生領導小組組織相關人員對醫院重點安全要求範圍進展自查，先後對①供電線路水房設施，壓力容器、壓力管道等設施裝置;②放射科設施裝置;③門診、病區等人員聚攏場所;④收費室;⑤藥房⑥會議室等重點部位進展了檢查，特殊是供電系統保養、供水等裝置設施，確保正常運轉、對預防及疫苗接種、精神病患者治理狀況進展排查確保每位接種兒童及精神病患者的安全。
二、進一步明確了醫院安全領導小組人員職責及分工，建立健全了各項制度，進展了安全生產教育、培訓。人員聚攏場所安全，滅火器材完好，疏散通道暢通;召集職工進展“消防學問”專題教育，提高職工的消防意識;組織有關人員開展院內衝突糾紛排查工作，積極化解不穩定因素，重點人群實行了專人治理。醫院以安全生產自查工作為契機，準時發覺安全隱患，有效遏制事故發生。
三、抓好醫療安全。醫院安全領導小組召開了圍繞“以病人為中心，以安全為目標”專題研討會，統一思想，提高熟悉，組織開展全員醫療質量教育，提高醫療安全意識，落實醫療治理制度與操作規程標準，嚴查質量環節，去除安全隱患，為人民群眾供應和諧、安全的.就醫環境。
四、存在的問題
1、個別科室區域性開關及電器損壞，存在隱患。
2、我院正在裝修由於場所限制，我們對裝修安全做了相對安排。
五、整改措施
1、積極修理更換損壞電器確保安全用電;
2、疏導患者就醫，確保優良就醫秩序。
通過自查，提高了安全生產的意識，明確了責任，確保了“四到位”(責任到位、措施到位、急救藥品到位、應急物資到位)，進一步加強了節假日、急診、病房的值班力氣，節假日期間嚴格執行安全生產值班和領導幹部帶班制度。
風險排查報告10
按照總行關於防範銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，並立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知後，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，並教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防範被非法集資、民間借貸利用，切實防範因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領導高度重視認真安排部署，並將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的'學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，並對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監督，加強溝通
1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最後責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時彙報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入瞭解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規範經營行為排查”、“業務檢查”以及季度內控全面自查，並形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今後的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放鬆，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規範員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。
風險排查報告11
今年以來，我們按照國土資源部及省廳“兩整治一改革”專項行動的部署和要求，在崗位廉政風險防範工作中，緊緊圍繞權力執行，抓住“排查、化解、防控”三個環節，確立“把權力還原為責任，把管理轉變為服務”的理念，進一步深化廉政風險點排查防控工作。目前，全系統共查找個人崗位廉政風險點310個，制定防範措施3232條；部門及科室廉政風險點635個，制定防範措施673條，分別涉及監督權、執法權、管理權、領導權、人事權和財務權等6大類，初步建立了一套從源頭上有效防控廉政風險的工作機制。全省國土資源系統廉政風險點排查防控工作經驗交流會在我市召開，並在全省推廣，其做法被中紀委網站轉載。我們的主要做法是：
一、強化教育，統一認識，增強風險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風險排查、機制建設全過程，切實增強幹部廉政意識和積極參加風險排查的自覺性。
國土資源工作的性質、作用，決定了在國土資源領域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業化和城鎮化程序的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發多發，損害了國土資源系統的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大幹部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風險排查活動剛開始時，同志們的認識並不一致，工作上阻力不小。部分黨員幹部認為“查風險點是走過場”、“沒腐敗行為查什麼”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風險點怎麼查”，等等。一些同志對排查活動漠不關心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學習有關檔案，並編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風險排查的重大意義和對幹部個人成長的保護作用，並組織幹部職工深入討論，互相啟發，共同分析崗位存在風險，引導大家自覺投入到排查中去。
通過學習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過程，有崗位就有風險，查不出風險就是最大風險，走出了“沒風險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風”的誤區，於是紛紛放下思想包袱和牴觸情緒，以高度負責的態度，開動腦筋，結合從事的崗位、業務和關鍵工作環節，深入查、用心查、細緻查。一位司機排查後深有感觸地說：“開始我不以為然，可經過排查，發現修車、加油等環節都可能出現不廉潔行為，時刻要警惕啊！”
二、把握重點，認真排查，力求找準找細找透找實
國土資源管理責重權大，涉及多重利益關係，風險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執法、徵地補償安置等重點部位和關鍵環節，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前佈防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實際，緊扣權力執行這個核心，努力把廉政風險排查貫穿業務工作的各個環節，主要圍繞行政審批、行政執法、專項資金使用、幹部人事管理、物資採購、工程專案實施等重點環節和關鍵崗位，突出領導班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領導班子崗位風險，重點查詢“三重一大”風險。科室和局屬各單位各崗位風險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點查詢在行政審批、執法監察、行政管理等方面的風險。個人崗位風險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責等環節，查詢廉政風險內容及其表現形式。
其次是採用“五步法”全面查詢。“五步法”就是“自己找、大家提、群眾評、組織點、領導審”。自己找：即對照“廉政風險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風險點與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查詢不夠充分的風險點進一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風險等問題。群眾評，即召集老幹部、行風監督員及服務物件代表，對中層以上領導幹部查出的風險點予以評議，並通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領導對初步查出的風險點進行點評，進一步糾正風險點查詢不明確、不準確、不全面的問題。領導審，即班子成員的風險點由黨組集體稽核，科室和科室（單位）負責人的風險點由分管領導稽核，科員和其他人員的風險點由科室（單位）負責人稽核。“五步法”查詢，有效增強了風險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實”。
同時，我們組織專人認真收集整理各項管理監督制度，進一步明確了22項行政職能，排查了管理上的漏洞。
由於宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般幹部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風險點。
三、多措並舉，注重實效，構建廉政風險防控機制
變“風險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和幹部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防範。我們採取前期預防、中期監控和後期處置等措施，初步構建了廉政風險防控機制。
一是注重前期預防。首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地徵收、土地招拍掛、土地執法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規、合理運用。其次是源頭防範。主要從加強黨性修養、思想道德建設、制度機制和幹部隊伍作風紀律等層面主動做好防範，最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導幹部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風險防控納入黨風廉政建設責任制，實行廉政風險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風險所列內容，按照《行政過錯問責辦法》加重處分，並對其主管領導追究責任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預防、科室監督預防、局機關綜合預防”三位一體的`防控機制。
二是抓好中期監控。針對全系統可能出現的腐敗問題或發現的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關口、及時預警、超前防範，實現“早發現、早提醒、早糾正”。重要節日前夕，我們向各部門、各單位下發警示提醒卡，要求節日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發了警示提醒卡，後來發現還未辦理，又發了警示告誡卡，最終信訪人反應的問題得到解決。“三卡”機制執行以來，我們共向有關單位部門和個人發出警示提醒卡xx年多的實踐，我們深刻感受到廉政風險點排查工作帶來的成效：一是進一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風險防範管理引入預防腐敗工作中，用新的理念指導工作，用新的方法推進工作，使預防腐敗工作有了具體抓手，成為落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的新途徑。二是由於監督機制的進一步完善，廣大幹部特別是領導幹部的廉政風險防範意識明顯增強，進一步降低了廉政風險發生機率。三是進一步規範了行政權力執行，健全了制度體系，促進了機關規範化建設，產生了以廉促政的聯動效應，進一步促進了經濟社會又好又快發展。
廉政風險防範管理是一項長期的複雜的系統工程。儘管我們做了積極的探索和實踐，取得了一定成效，但與上級的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離，與先進單位相比還有不小差距，還存在一些問題。我們將以此次會議為契機，進一步健全完善“個人為點、程式為線、制度為面、環環相扣”的廉政風險防控機制，不斷開創廉政風險防控工作和黨風廉政建設新局面，為國土資源事業改革和發展提供有力保障。
風險排查報告12
按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的'指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現金。定時與不定時核對盤點庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金。隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閒置和不足。
3、大額款項。對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，稽核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。
4、賬務處理方面。各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。
二、人員管理問題。
財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到"愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今後工作過程中，將加強防範，提高自身對風險的認識，樹立"違規就是風險，安全就是效益"的風險理念，主動、有效地防範風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級彙報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。
風險排查報告13
依據《XX省分公司關於開展20xx年保監會風險排查工作通知》要求，按照《XX分公司20xx年保監會風險排查工作實施細則》，結合XXX支公司實際情況通過認真學習研究檔案精神，現將20xx年有關風險排查結果情況彙報如下。
一、認真學習，增強風險防範意識
接到檔案之後，XX市支公司立即對檔案進行研究和學習，同時召集各條線、各部門負責人認真學習檔案精神，結合自身工作實際，崗位職責，對可能產生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發現、早報告、早處置。
二、結合自身工作，落實細節，開展全面風險排查
（一）XX市支要求各條線、各部門對檔案要求的各個方面風險進行一次全面排查。重點從保險資金案件風險排查、單證印鑑排查、可疑人員排查、可疑業務線索排查、重點內控風險排查等幾個方面進行了重點排查。
1.單證印鑑排查情況
（1）逾期未核銷及去向不明單證排查
對重要單證遺失、作廢、銷燬、回繳、手工核銷、櫃面單證使用情況、中介代理網點單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過檢視系統及單證實物，從檢查結果來看，單證裝訂、單證領用、銷號登記工作方面不夠規範，XX支公司已經要求單證管理員對此進行了糾錯和整改。並要求嚴格執行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。
（2）遺失印鑑排查
通過對櫃面使用的印章進行排查，印章均已上繳XX保管。
2.可疑人員排查
以監管機構要求和公司有關制度為標準，排查投訴件、查閱XXXXX客戶會辦單、系統問題件排查，根據XX司《保險銷售人員行為規範》規定進行判斷，未發現可疑人員。
3.可疑業務線索排查
通過對XX份保單進行排查，X件保單無受益人理賠金由法定繼承人領款，但手續均符合法定繼承的要求。對XXX份保單檢視業務系統資料、調閱抽查影像件進行對比，發現有X件保單筆跡不同，排查XXXXX的疑似代簽名會辦件未發現有代簽名投訴案件，對X件保單再次進行回訪確認客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進行替換。
4.重點內控風險點排查
通過對相關業務系統匯出收付費、單證管理許可權清單，並將涉及的崗位人員資訊進行比對，未發現收付費、單證管理等崗位由勞動合同制員工以外的人員擔任。
5.保險資金案件
通過排查目前所有續期均實行銀行轉賬劃轉挪用客戶保費，不存在挪用客戶保費的現象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉賬，不存在冒領；也未發現有其他的.保險資金案件風險。
三、穩妥做好風險處置工作
一是在突發事件發生時，XX市支公司將立即配合XX分公司相關部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協調相關部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各條線、支公司負責人為突發事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發案件風險。
四、落實風險防範工作責任
對於重大風險事件，XX市支公司按照監管“責任層層分解，落實到人”的原則，嚴格執行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。
風險排查報告14
根據市行關於開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業務進行了全面排查，現將排查情況報告如下。
一、公司業務排查情況
（一）公司業務賬戶排查
我行公司業務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明檔案為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規定；不存在開戶資料未經有權人審查並簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現金支取業務問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現金支取符合規定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業務的問題。註冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業務問題，註冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶資訊資料出具申請及有關部門的證明檔案；及時修改客戶資訊；存款人的印鑑做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；櫃員稽核無誤並將重要票據作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續時，在其基本存款賬戶開戶登記證上註明銷戶日期並簽章；於賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明檔案，並經過有關負責人稽核後列支。銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案,並按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑑卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑑卡片、有印鑑卡片無賬戶問題。對印鑑卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑑卡丟失證明，防範賬戶風險。
（二）大額資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；對於大額資金支付交易的報告範圍符合檔案規定，不存在隨意擴大或縮小範圍的現象；大額資金的支付交易的報告程式符合有關規定要求，不存在漏報等現象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、與其經營規模、經營範圍等進行分析監測。大額現金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現金支付建立分級審批制度；建立了大額現金支付臺賬制度和月度統計分析制度；針對現金活期存款存入超過20萬元及現金活期存款支取超過5萬元的使用者，以月報的形式在人民銀行賬戶管理系統備案。由於反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業人員對反洗錢缺乏系統的理論知識和足夠的實踐經驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
（三）重要空白憑證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；櫃員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時，出庫手續符合制度規定；出庫的重要空白憑證實物與出庫單數相符；櫃員領用重要空白憑證，填制記賬憑證經有權人審批後，交憑證管庫員辦理出庫手續；
重要空白憑證出售管理。客戶購買重要空白憑證時，填制“領用憑證”，並加蓋單位預留銀行印鑑；預留印鑑核對一致；櫃員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業務排查活動的收效
（一）帳戶管理方面。賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現金收付需要開立的銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現金的支取，是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用於辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現金繳存，不辦理現金支取。三是專用存款賬戶用於辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現金收付業務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現金。四是臨時存款賬戶用於辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發生的資金收付。臨時存款賬戶的'有效期最長是否未超過2年。註冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，註冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款餘額，是否交回各種重要空白票據及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤後才可辦理銷戶手續。存款人不能按規定交回各種重要空白票據及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的；是否按規定建立存款人資訊資料檔案或收集的存款人資訊資料；是否做到賬務核對換人複核，對發生額明細和餘額是否進行逐項核對。
（二）大額交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環節是否實行換人換崗複核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業經營規模是否明顯不符；資金收付流向與企業經營範圍是否明顯不符，企業日常收付與企業經營特點是否明顯不符；週期性發生大量資金收付與企業性質、業務特點是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內是否頻繁發生資金收付，長期閒置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現大量資金收付；短期內是否頻繁地收取與其經營業務明顯無關的個人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監測。
（三）重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設立登記簿。對重要空白憑證的領入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業終了，經辦人是否將各登記簿餘額之和與重要空白憑證科目餘額核對一致；登記簿的號碼應與實物號碼核對是否一致。通過此次活動，增強了公司業務部人員的法規意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發現問題，總結經驗，為以後的工作打下了堅實的基礎。
風險排查報告15
我校根據“XXX人民政府辦公室《關於對校園安全進行大排查大整治的通知》（XXX發〔20xx〕127號）、XXX人民政府辦公室《關於對縣教育局、張家灣人民政府進行通報批評的決定》和XXX教育局《關於印發〈全縣中國小（幼兒園）校園安全風險大排查大整治實施方案〉的通知》（XX發〔20xx〕84號）檔案要求”，由XXX牽頭成立安全小組，對我校校園安全隱患進行大排查，報告如下：
安全排查領導小組：
組 長：XXX 副組長：XXX 成 員：XXX XXX
一、排查情況
（一）學校管理隱患
我校由安全小組嚴格按照問題清單一一排查。
1.我校是全封閉式學校，學校無學生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。
2.學校無未辦理教師資格證的教師在學校從事教學工作。
3.學校不存在1名男教師單獨包班的情況。
4.學校對照“十嚴格、十不準”的要求，每學期對教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓。
5.學校明確女教師擔任生活指導教師，並定期對學生開展心理和生理健康教育。
6.學校對學生及家長開展預防XX宣傳和法治教育。
7.學校設立防XX舉報箱、公佈舉報電話。
8.學校把全體教職工納入師德教育周活動參與物件。
9.學校認真開展師德師風監測和考核，隨時掌握學校師德師風狀況。 10.學校認真落實食堂、營養餐管理的系列制度，嚴把食品安全關。
11.學校無校車，不存在非法校車接送學生以及學生搭乘農用車、黑車等非法營運車輛的情況。
12.學校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。
（二）物防技防隱患
1.學校視訊監控全覆蓋，但未接入公安“天網”工程。
2.學校領導定期對視訊監控進行回放檢視。
3.學校圍牆完全封閉，門衛室工作規範正常。
（三）人防隱患
1.學校未發現無言行低俗、趣味低階，生活作風糜爛墮落，喜歡出入聲色娛樂場所的'人員；
2.學校未發現與異性學生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；
3.學校未發現有在宿舍、教室、辦公室或其他相對封閉的地點單獨留下異性學生談話、輔導行為的人員；
4.學校未發現校園內從事食堂、宿管、門衛等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學生單獨相處行為的人員；
5.學校未發現喝酒後進入校園的人員；
6.學校未發現未經學校允許將學生帶離學生宿舍、學校行為的人員；
7.學校未發現校園內其他可能存在侵害學生的人員。
二、存在問題
1.學校視訊監控均未與公安“天網”聯接。
三、整改措施
1.學校視訊監控均未與公安“天網”聯接，儘快與公安機關聯絡。
