淺談如何做好一份專利檢索分析報告

摘要：對於科技創新型企業而言，專利活動尤其是專利檢索分析工作始終貫穿於企業研發、生產、銷售等日常經營管理活動中，專利檢索分析工作開展得好壞，將直接影響到企業科技創新活動的成效。本文主要探討了如何在實務中做出一份好的專利檢索分析報告，重點從準備階段、檢索階段、分析階段和撰寫階段這四個階段為專利檢索分析人員提供了一些具體而實用的建議。

關鍵詞：專利檢索 專利分析 專利檢索分析報告

一、引言

智慧財產權作為產權化的知識，是知識中最活躍、最前沿的部分，是工業的催化劑，是經濟的發動機，是生產力的關鍵要素。從國際層面來看，智慧財產權已經成為發達國家在全球範圍內的重大利益關注點，成為國際政治、經濟、文化競爭的重要工具，成為國際經濟新秩序的重要組成部分;從國家層面來看，智慧財產權是國家競爭力的核心要素，產權化的知識所形成的無形資產，構成了知識資本，將創新成果從科技優勢轉化為市場競爭優勢，是創新型國家的有力支撐;從企業層面來看，智慧財產權是企業生存和發展的戰略資源，是企業生命力的體現，是在全球化程序中企業競爭的最高形式。

在各種智慧財產權形式中，無論從廣義還是狹義角度理解，專利都被認為是最重要的，對科技創新、經濟發展推動作用最為明顯的一類智慧財產權。而對於企業尤其是科技型企業而言，專利活動尤其是專利檢索分析工作始終貫穿於企業研發、生產、銷售等日常經營管理活動中，專利檢索分析工作開展得好壞，將直接影響到企業科技創新活動的成效，進而影響到企業的整個經營發展狀況。

二、定義

那什麼是專利檢索分析呢?不同的人可能會有不同的理解，但萬變不離其宗，以下是本文作者比較認同的一種定義方式：專利檢索，是一個根據特定目的，通過檢索式的操作，從專利資料庫中萃取符合該特定目的之相應專利的過程;專利分析，是一個對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利資訊進行收集、整理、加工、分析，並利用統計學方法和技巧使這些資訊轉化為具有總攬全域性及預測功能的競爭情報，從而為企業的技術、產品及服務開發中的決策提供參考的過程。

專利檢索分析報告是專利檢索分析工作成果的重要表現形式，能夠充分展示專利檢索分析工作的`成果。專利檢索分析報告是一個統稱，根據不同的應用場景和專案目的，可以分為以下多種不同的報告類別：查新檢索(新穎性檢索)、專題檢索(技術主題檢索)、無效檢索、防侵權檢索、侵權分析、專利權穩定性分析、法律狀態檢索、同族專利檢索、引文檢索等。

三、建議

那在實務中如何才能做好一份專利檢索分析報告呢?本文作者將試著根據自己的從業經驗，在本文中給出一些粗淺的建議，作拋磚引玉之用，供企業和服務機構的相關從業人員探討和交流。

如果有人說，企業需要和滿意的專利檢索分析報告就是好的專利檢索分析報告，恐怕沒人會提出異議，關鍵是如何才能做出一份企業真正需要和滿意的專利檢索分析報告呢?本文作者試著從以下幾個階段分別給出幾條建議：

a) 準備階段

準備階段是一個檢索分析專案的定位階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要了解專案的型別和背景，確定專案的客體和目的，以及明確專案的檢索範圍等。以上這些步驟其實都是

圍繞一個目的展開，即瞭解清楚該專案(客戶)的真實需求。很顯然，瞭解清楚真實需求是開展專利檢索分析工作的原始基礎，也是做出一份好的專利檢索分析報告的重要前提。

在實際工作中，專案需求方的聯絡人未必真正瞭解或者完全瞭解一個專案的完整背景和目的，因此也很難寫出一份高質量甚至符合最低要求的專案需求書，這就需要專利檢索分析人員主動去了解該專案的相關情況，不僅要跟專案需求方的聯絡人直接溝通，還要跟該專案相關的技術研發人員(如技術發明人、專案負責人、產品設計人等)溝通確認，最好是通過面對面交流的方式去了解清楚整個專案的來龍去脈和專案的最終目的。在有必要的情況下，專利檢索分析人員還應該主動通過其他方式去調查發掘該專案的一些背景資料。

明確檢索範圍是準備階段最重要的任務之一，專利檢索分析人員要與專案需求方一起一一確定該專案的檢索地區範圍、語言範圍、時間範圍、文獻類型範圍、資料庫範圍以及技術內容範圍。以上的每一個檢索範圍都會極大地影響後續的檢索分析工作量和檢索分析結果，因此需要需求方和服務方謹慎對待、達成共識。

b) 檢索階段

檢索階段是一個檢索分析專案的基礎階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要根據專案的檢索目的和檢索範圍進行檢索主題詞和分類號的確定，檢索要素表的編寫，檢索式的構建，以及檢索的實施。

檢索階段有兩個最重要的指標：檢索結果的完整性和準確性。有的時候尤其是在有檢索效率壓力的情況下，很難保證同時達到這兩個指標。這個時候需要專利檢索分析人員根據專案實際情況做出權衡或平衡，其中最基本的考量因素是該專案的型別和目的。如果該專案是一個大型的產業專利分析專案，應更關注檢索結果的完整性;如果該專案是一個查新檢索或無效檢索專案，則應更關注檢索結果的準確性。對於那種必須同等關注檢索結果完整性和準確性的專案，比如競爭對手技術競爭情報分析專案，一般可以採用“先保全，再抓準”的策略。 檢索階段大致可以分為專利檢索和專利篩選兩個步驟。而在實務中，為了達到特定的目的，這兩個步驟一般會重複操作多次。專利檢索分析人員需要不斷地除錯檢索關鍵詞和分類號以及構建不同的檢索式以獲得最佳的檢索效果，即使是除錯後獲得了最佳的檢索策略，也可能需要二次檢索甚至三次檢索。專利篩選是一個排除非相關專利、揀選目標專利的過程，有時也叫去噪過程。在專利篩選中，可根據專案具體情況選擇批量篩選方式或逐一篩選方式進行。在做大型的專利檢索分析專案時，一般會先進行批量篩選，再進行逐一篩選，這樣既能保證工作效率又能保證結果的完整性和準確性。當然，在資料量不大的情況下，應儘量選擇逐一篩選的方式。

c) 分析階段

分析階段是一個檢索分析專案的核心階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要利用一定的分析工具和分析方法對專利檢索得到的結果資料進行處理和整合，再進行視覺化地展示;或者需要將檢索結果與特定標的進行對比分析，參照一定的標準，通過合理的推斷，得出一個傾向性的結論。

對於產業專利分析專案而言，分析過程一般包含統計分析和技術分析兩個階段，統計分析可由一些專業的分析軟體或分析系統直接來完成，以生成的圖表來展示統計分析結果，比如以分類號劃分的技術分支分析圖表、申請人分析圖表、地域性分析圖表、法律狀態分析圖表等。但是，此類分析軟體或系統的操作靈活性一般較差，圖表的變化樣式不多，一般較難滿足個性化分析需求。因此，本文作者建議統計分析圖表最好也由專利檢索分析人員來人工製作完成，一般利用Excel就能製作出很多個性化的統計圖表，滿足不同分析專案的需求。技術分析是專利檢索分析人員對專利文獻中的技術內容進行解讀分析的過程。通過對技術內容的解讀，可以對專利檢索的結果資料進行更合理的技術分類，製作技術功效矩陣圖，分析預測特定技術或不同技術分支的技術發展趨勢，跟蹤競爭對手的技術佈局等。技術分析階段不僅是

分析階段更是整個專利檢索分析專案的核心階段，是最能體現專利檢索分析人員專業功底的部分，也是最能體現出一個專利檢索分析報告質量高低的地方。

另外，專利分析的結果不僅要視覺化呈現，而且要儘量追求易視化。易視化的意思是分析結果不僅僅是簡單地羅列，而要考慮到看分析報告的人的視覺感受。一般的要求是結果分析圖表不僅要有內容，還要簡潔美觀，一目瞭然。更高一級的要求是做成綜合性的分析圖表，即將原本幾張圖表中的內容資訊整合到一張圖表中展示，且這幾項內容資訊不是簡單地疊加，而是有機地整合，最後在綜合性分析圖表中展現出來的是“1+1>2”的效果。

對於查新檢索、無效檢索、防侵權檢索等專案而言，分析過程一般只有法律分析階段，即依照相關的法律法規和判斷(定)原則，將檢索到的專利或非專利文獻與專案標的進行比對分析，從而獲得一個傾向性的結論。

d) 撰寫階段

撰寫階段是一個檢索分析專案的收尾階段，在這個階段，專利檢索分析人員需要先構建專利檢索分析報告的框架，再整合前面幾個階段的成果和其他資訊，最後才開始撰寫專利檢索分析報告。

本文作者認為，一份好的專利檢索分析報告不應該僅僅是一份“專利資訊”分析報告，也不應該只是一份“技術資訊”分析報告，而應該是一份“綜合資訊”分析報告，這裡的“綜合資訊”應包含專利技術資訊、非專利技術資訊(如科技論文、技術報告、專業技術書籍等)、產業資訊、市場資訊、法律訴訟資訊等。因此，要撰寫出一份好的專利檢索分析報告，除了做好前面的準備、檢索、分析三個階段的工作以外，還要專利檢索分析人員去收集、整理和分析上述提到的其他資訊，特別是和專利資訊最為密切的非專利技術資訊。通過非專利技術資訊的分析，可以幫助專利檢索分析人員進一步明晰特定行業或技術領域的技術發展趨勢，尤其是某些行業的技術前沿，還可以幫助客戶進一步分析所在行業內的競爭對手或潛在競爭對手，找到可能的技術合作夥伴。另外，產業、市場、法律訴訟等資訊的補充可以幫助客戶實現全方面多角度地觀察某一行業的發展趨勢或潛力，全面地瞭解一個特定物件，為客戶做出重大決策提供更可靠的依據。

最後，一份好的專利檢索分析報告不僅僅是資訊或者分析結果的展示，而應該在報告的最後部分根據專案目的給出合理化建議、對策、預案或應急方案等，這些建議或對策可以是具體化的，也可以是方向性的，甚至是無方向性的，而只是給出每種可能的對策以及對每種對策優劣勢的客觀評價。

四、總結

最後，本文作者認為，專利檢索分析工作是一個技術活兒，而技術活兒都有一個共性：講究技巧和經驗。因此，專利檢索分析人員應該多多鑽研檢索技巧，多多積累分析經驗，只有實踐才能出真知。