證券經紀人的執業範圍

與美國等國家不同，我國證券經紀人的執業範圍要窄得多。依照我國《暫行規定》，證券經紀人嚴禁從事以下行為：（1）代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，進行證券買賣或者資金存取、劃轉、查詢等；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；（4）洩露客戶的'商業祕密或個人隱私；（5）為客戶之間的融資提供中介、擔保或其他便利；（6）為客戶提供非法的服務場所或交易設施；等等。

簡言之，在我國，證券經紀人不得介入客戶具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權為客戶提供非法的投資服務。這樣做主要是考慮到證券經紀人制度在我國還處於探索階段，成熟的專業經紀人群體尚有待建立，許多投資者也缺乏完備的證券投資知識與經驗。為減少投資者權益受侵害的可能，有必要在現階段對證券經紀人的執業範圍進行一定的限制。