財務公司反洗錢工作總結

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篇一：財務公司反洗錢工作總結

20XX年度，在公司董事會的指導下，在總經理的正確領導下，公司合規管理部堅持業務發展與合規管理並重，自覺踐行依法合規理念，公司業務穩步發展，內控合規管理工作逐步開展。順利通過上級銀監部門的檢查與內審部門的稽核，未出現重大違規事件，員工自覺合規意識持續增強。

現將本年度合規管理工作彙報如下：

一、加強制度建設,認真進行制度的梳理,樹立“內控優先、制度先行”的理念

規章制度建設是合規風險管理工作的基礎和核心，為了更好地使合項業務經營活動能夠正常開展，提高風險管理水平和能力，我部認真研究與金融業務方面相關的法律知識、金融監管規定，遵循“業務發展、內控先行”的原則，結合公司實際情況對公司現有制度進行了全面梳理，並協助其他部門進行制度的補充完善和更新。2010年相繼增訂了《違規失職行為處理辦法》、《離崗交接、輪崗和強制休假制度》等制度。

二、積極開展合規建設，提高員工合規意識

合規經營是規範操作行為，遏制違規違紀問題和防範案件發生，全面防範風險，提升經營管理水平的需要。公司設立了合規崗，同時還經常組織員工利用業餘時間進行合規文化培訓，講述合規文化建設的現狀以及構建合規文化的重要性，學習了《談反洗錢》等材料。讓

“要我合規”到“我要合規”的氛圍在各崗位中初步形成，讓規範的合規機制開始運作。

三、認真做好反洗錢工作

反洗錢工作是金融機構必須應盡的法律義務。公司領導高度重視，成立了由總經理為主的反洗錢領導小組，以袁杏芬為主的反洗錢工作小組，制定了反洗錢管理規程、反洗錢內控制度，明確了小組各崗位職責及許可權。在召開的會議中，領導小組傳達了上級部門的反洗錢工作有關檔案精神，並部署了相關的反洗錢工作。要求各部門要切實履行這項重要的義務，避免因反洗錢工作履職不嚴，工作不到位而被上級部門處罰。並通過一系列的反洗錢培訓學習使員工進一步認識反洗錢工作的重要性，從而也不斷提高自身的反洗錢工作能力。

四、認真履行職責，積極配合上級部門及協助稽核部門做好檢查工作

配合江蘇銀監局於2011年對我公司開業以來公司治理、內控制度的執行情況以及業務開展的'合規情況的現場檢查。對《現場意見書》提出的問題進行逐條對照檢查，分析問題形成原因，並結合部門實際情況提出了相應的整改措施，從長效機制上形成整改方案。

五、工作中存在問題

1、合規人員的業務素質還不夠系統、全面，對合規工作的開展有一定的影響。

2、合規管理工作的開展比較綬慢。如沒有定期對各項規章制度、操作流程及風險管理的有效性進行持續跟蹤、評估、並督促業務經營

部門不斷完善風險管理職能。

3、專職合規員崗位目前雖然已經確定，但是未真正履行合規管理責職，使得這一制度並未能真正落實，有待逐步完善。

4、缺少對合同和協議等的稽核。目前還沒有開展這方面的專項檢查。

5、合規文化的宣傳和培訓教育活動還不夠深入和具體，有待進一步的提高。

六、2012年合規管理工作計劃：

2012年合規管理工作總體思路為：內控管理機制要更加完善，合規管理要不斷深化，操作風險管理要加以創新，審計和檢查工作要突出重點，內控合規部門基礎建設再上新臺階。

1、繼續加強合規隊伍建設，做好合規文化宣傳和培訓教育活動，以及反洗錢知識培訓活動，努力提高我公司全體員工的合規意識，提高合規工作質量。同時要大力加強職業道德教育，培養員工的愛崗敬業精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公;要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業道德規範;要通過加強思想工作，在公司中營造積極向上、團結奮進、協作和諧的良好氛圍。

2、積極參與部門制度建設。合規部門要提前參與各部門的規章、制度建設中去，要把合規審查作為部門制度下發的前提，提高參與度，主要工作是深化合規稽核工作，爭取把業務部門所有流程、制度的修訂均納入稽核範圍。

3、開展對合同和協議等文書的稽核和專項檢查。

4、積極協助稽核部門做好各項常規及專項檢查工作。對檢查出來的問題，要加強分析，找出管理中的問題，對涉及公司業務管理部門的合規管理提出規範建議，並跟蹤檢查，提高公司對合規工作的認知度。

在新的一年裡，我們必須加強業務、制度的學習，並不斷提高政策的領悟水平以及風險識別、評估能力，從而加強服務功能，積極參與公司業務創新，完善內部控制機制，規範業務流程操作，認真做好管理風險和防範案件的各項事前預警和事中控制工作。

江蘇華西集團財務有限公司

20XX年1月11日

篇二：財務公司反洗錢工作總結

作為反洗錢活動的第一道防線，財務公司肩負著預防洗錢，維護集團公司資金安全的重要責任。為了構築預防洗錢和恐怖融資的犯罪屏障，積極響應人民銀行關於反洗錢和恐怖融資的號召，財務公司於2014年7月18日成立了以沙春枝總經理為組長，樊戰軍副總經理為副組長，結算業務部、信貸業務部和風險管理部成員為組員的洗錢風險自評估工作組，開展了為期兩個月的洗錢風險自評估工作。

此次評估旨在通過對財務公司可能涉及的洗錢風險的分析，全面瞭解和識別財務公司自身面臨的洗錢風險，建立科學全面的洗錢風險自評估指標體系，採取有針對性的風險防範措施，完善反洗錢工作機制，健全反洗錢工作體系，有效防範洗錢和恐怖融資活動。

經過四個階段的評估，財務公司完成了《陝西延長石油財務有限公司洗錢風險自評估報告》。《報告》詳細介紹了財務公司風險控制體系和措施，從業務渠道和客戶風險等級兩個維度深入分析了財務公司當前面臨的洗錢風險，並對未來反洗錢工作提出了規劃和改進措施。該《報告》獲得了人民銀行以及金融同業的一致好評，並被人民銀行評為“優秀報告”