證券崗位職責(彙編15篇)
在發展不斷提速的社會中，崗位職責對人們來說越來越重要，明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責，能夠最大化的進行勞動用工管理，科學的進行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編為大家收集的證券崗位職責，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券崗位職責1
崗位職責：
1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤;
3、負責稽核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程式，經批准後組織實施並監督執行;
5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業，本科以上學歷;
2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者;
3、認真細緻，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。
職責描述：
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責稽核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;
4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理檔案及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務相關專業;
2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟體及辦公軟體;
3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券崗位職責2
資產證券化專案經理
崗位職責:
1、參與資產證券化專案的承攬、承做、承銷,進行專案現場盡職調查;
2、負責承攬資產證券化專案,完成提供、篩選、評估專案等工作,包括入池資產的篩選、交易結構的設計、專案可行性分析等;
3、負責資產證券化專案的盡職調查、底稿整理、申報檔案撰寫、公司內部稽核流程、融資方案及向監管機構報備等工作;
4、負責資產證券化產品的承銷工作,參與產品定價、詢價、路演、推介等工作;
5、跟蹤相關市場的動態,為公司及部門的ABS產品發行提供相關支援;
6、跟蹤相關監管部門政策動態,與相關機構進行協調和溝通,推進專案申報等工作。
職位要求:
1、碩士及以上學歷,會計、經濟、金融、數學、法律等相關專業,經驗豐富可放寬至本科學歷;
2、 4年以上相關工作經驗,具有豐富的資產證券化專案銷售經驗,具備獨立銷售專案的能力和一定專案實施經驗,至少完整參與過一單ABS/ABN專案;
3、具有相對豐富的資金渠道資源,瞭解不同資方的風險偏好和審批、決策流程,針對不同ABS產品能夠有效對接主要資方;
4、熟悉ABS/ABN產品的結構設計、信用評級、會計處理、稅務處理、資訊披露與銷售發行的相關法規,並有專案經驗;
5、抗壓能力強,具有良好的溝通與執行能力,具有團隊合作精神。
證券崗位職責3
（一）制定每月崗位工作計劃，保證計劃實施的有效性；
（二）負責維護所分配區域包括合作銀行的良好合作關係；
（三）策劃和組織實施市場營銷、推廣活動，完成營銷任務指標；
（四）對所轄經紀人進行日常管理（業務考核、考勤），檢查工作日誌和客戶服務記錄；
（五）組織各項活動：晨會、週會及業績分析會等；
（六）對所轄經紀人進行培訓、輔導、協助制訂展業計劃，必要時陪同展業；
（七）每月初提交上月業績分析報告；
（八）完成業務營銷部交辦的其它事項。
證券崗位職責4
崗位職責：
1、跟蹤研究已上市物業行業公司，對標物業公司財務指標、業務組合情況；
2、與分析師、投資人對接，進行公司財務模型分析；
3、協助公司領導協調各中介機構的工作，負責與股東及保薦人等服務機構中間的溝通，保障公司相關工作按進度執行；
4、協調公司內部各部門，收集整理上市準備期間及資訊披露所需的各類文件、資料，協助進行公司上市的各類準備工作；路演安排，公告、文案編寫等；
5、季度、半年度、年度定期報告出具及公司資訊披露相關事務；
6、協助完成公司ipo上市的其他事宜。
任職資格：
1、本科及以上學歷，30歲左右；
2、熟悉證券法律、行政法規，具有一定的金融證券法律方面的知識；
3、形象氣質佳，具有較強的文字功底和溝通協調能力，工作認真負責，仔細、謹慎；
4、具有券商研究員，基金公司股票研究、分析員從業經驗；
5、有參與企業上市發行相關經驗者優先。
證券崗位職責5
職位描述：
一、任職要求：
1、25—45週歲，1年及以上鄭州工作經驗；
2、大專及以上學歷；
3、熱情積極，有愛心，有責任感，學習能力強；
4、具有良好的心理素質及良好的溝通能力；
5、具有人力資源、金融，策劃、管理、保險、銷售、醫學、法律等行業工作經驗者優先；
二、崗位要求：
1、大專以上學歷，行政或人力資源管理相關專業優先；
2、具有良好的溝通、協調能力，及較強的保密意識；
3、勤於學習，積極進取，有較強的團隊合作精神；
4、熟練使用辦公軟體與各種辦公裝置，工作積極主動，會藉助網際網路查詢資料；
5、具有良好的適應能力，能在壓力下工作。
證券崗位職責6
職能定位：
積極配合和協助公司董事會祕書履行職責，以證券事務（規範運作及治理、資訊披露、投資者關係管理、股權事務管理）為基礎，以組織實施公司資本市場運作和再融資為重點，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場價值，促進公司戰略目標的實現。
主要職責：
1、加強對資本市場、融資方式和創新型金融工具的研究，參與並推動實施公司資本運作和再融資，負責與公司相關部門共同組織實施收購、兼併、重組等資本性專案，拓展公司融資渠道和發展平臺。
2、做好定期報告和臨時報告的草擬編制及披露工作。
3、籌備董事會會議、監事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會、監事會和股東大會的檔案。
4、制定投資者、媒體、監管部門的來訪接待計劃，並負責實施。
5、負責董事會決議事項的協調和處理工作。
6、負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高階管理人員持有公司股票的相關資訊，以及董事會、股東大會的會議檔案和會議記錄等。
7、協助對董事、監事和高階管理人員進行資訊披露、規範運作等方面的宣傳和培訓，並督促其嚴格遵守相關政策和法律法規。
8、協助董事會祕書，根據監管部門要求和公司發展需要，不斷健全完善公司治理的相關制度。
9、加強與中國證監會、省監管局以及深圳證券交易所等證券監管機構之間的溝通和聯絡，辦理公司與各中介機構和投資人之間的有關事宜。
10、協助董事會祕書處理日常工作，為公司重大決策提供諮詢和建議；承辦公司董事會和管理層交辦的各項工作。
證券崗位職責7
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規範投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資諮詢執業資格且在中國證券業協會註冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和註冊登記等相關事宜；
資訊科技部負責提供投資顧問業務相關的資訊科技支援；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文字的合規稽核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規諮詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，並對投資顧問業務進行合規考核，並將投資顧問業務納入公司資訊隔離牆統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2.具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資諮詢經驗或金融業從業經驗；
4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資諮詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3.促成客戶簽署基於佣金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基於費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，並提供近期的投資策略；
2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股資訊和行業動態；
2.在公司的統一組織下，按照證券資訊傳播的有關規定，通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對巨集觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人洩露該客戶的投資決策計劃資訊。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限於下列資訊：
1.公司名稱、地址、聯絡方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項資訊。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉讓、塗改業務資格證書。
（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，並造成遺失和損毀；
（三）通過廣播、電視、網際網路、報紙、雜誌等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
（四）以虛假資訊、市場傳言或者內幕資訊為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
（五）未完整、客觀、準確地運用有關資訊、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
（六）斷章取義地引用或者篡改有關資訊、資料；引用有關資訊、資料時，未註明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
（九）私下接受有利害關係的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。
（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等誇大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業績進行片面、誇大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟體、圖表、裝置等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體釋出證券資訊類產品廣告中含有電話、傳真、
證券崗位職責8
崗位職責：
高薪聘請證券事務專員，負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯絡。
任職要求：
1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質佳，有較強的溝通及人際交往能力；
2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先；
3、熟悉國家金融、證券行業相關政策；
4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟體的應用；
5、具有獨立工作的能力，有相應的政府關係資源及其它公關資源優先。
證券崗位職責9
一、培訓前準備各種培訓所需物品、資料；
二、指導並收齊學員需要填寫及上交的材料；
三、擔任培訓主持與助教，配合培訓講師完成培訓任務；
四、協助培訓師維持課堂紀律，調動課堂氛圍，做好培訓記錄並對學員意見進行收集反饋；
五、準備創業沙盤所需各種資料；
六、準備路演所需的各種材料；
七、根據課堂培訓內容編寫微信宣傳片
八、對公司的培訓資料、課程內容、發展戰略等進行保密。
九、製作培訓彙報手冊；
十、總結培訓工作得失，交領導審閱。
十一、上級領導安排的其他工作。
證券崗位職責10
1、制訂、推動、實施與達成營銷團隊的銷售計劃；
2、招募、輔導、育成並管理團隊成員，建設標準化營銷團隊；
3、組織團隊營銷活動，做好客戶渠道的維護和客戶服務工作；
4、負責團隊文化建設，不斷提升團隊凝聚力、戰鬥力；
5、開發與維護團隊與各渠道間的合作關係。
證券崗位職責11
職責描述:
1、參與證券投資基金公司的申請、設立;
2、負責證券投資團隊的組建;
3、負責策略投資研究、行業研究,制定策略投資方向和方案;
4、與國內各大銀行、券商、基金、信託建立戰略合作關係;
5、組織分析證券市場動態,組織定期編寫證券市場研究報告;
6、組織討論證券投資策略和投資組合方案,定期提出並及時調整投資策略和組合方案;
7、組織相關資訊披露工作;
8、領導交辦的其他工作。
任職要求:
1、具備證券從業資格,瞭解並能運用證券交易流程和各種交易策略;
2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業;
3、5年以上證券投資、財務顧問相關領域工作經驗,擁有成功的證券投資專案經驗;
4、具備較強的團隊組織和管理能力,擁有證券投資團隊的組建和管理經驗;
5、具備紮實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗,掌握國家金融政策及相關的法律、法規,掌握證券投資的知識及交易規則;
6、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力,具有良好的.表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力,對突發事件較強的應變能力,善於獨立處理與解決問題。
證券崗位職責12
崗位職責
1、規範組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險;
2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營業部稅務事項和發票稽核;
4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;
5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;
6、其他上級領導交辦的任務。
證券公司財務主管崗位職責和資格
1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;
2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;
3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據稽核;
4、協助財會檔案的準備、歸檔和保管;
5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
任職資格：
1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟體操作;
4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。
證券公司財務出納的崗位職責
1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶用支票換取現。
2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。
3.根據會計人員稽核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。
4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市後，收繳前臺各項雜費，核對無誤後登記人賬。
證券會計師崗位職責
1、負責基金指令出具傳送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;
4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送檔案;
5、負責各基金資料的統計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統的填報;
8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關資訊披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。
證券崗位職責13
1、負責稽核出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，專案是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責複核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬資料、金額相一致。
4、負責稽核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責彙總各分公司的日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。
6、負責稽核主管公司上報的報表、檔案，稽核無誤後上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券崗位職責14
崗位名稱：
證券事務代表
所在部門：
證券投資部
工作關係：
1、上級：投資證券部經理
2、下級：無
3、內部聯絡：總經理、董祕、財務總監
4、外部聯絡：證監會特派辦、證券交易所、券商、相關政府或民間機構、小股東
工作任務：
負責公司股東會、董事會的事務管理並協助進行投資的相關活動。
工作職責：
1、協助進行公司上市的各類準備工作；
2、協助對有關投資專案的調研；
3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；
4、負責管理股東名冊；
5、負責保管董事會、股東會有關檔案；
6、負責股東的意見諮詢；
7、完成領導交辦的其他工作。
考核內容（初定）：
1、股權登記準確性。
2、股利分配準確性。
3、股東名冊完整性。
4、檔案保管的完整性和安全性。
5、有關資訊溝通的及時性和準確性。
6、上級領導綜合評價。
聘用條件：
1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關政策法規，具備基本的財務知識，有一定的公關能力。
2、工作經歷：從事相關工作二年以上。
3、所需學歷：本科以上。
證券崗位職責15
證券信託業務部門總經理(團隊長)工作職責:
1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;
2、業務關係拓展與維護,信託專案的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信託業務及事務管理類信託業務為主;
3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;
4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信託新產品,設計創新的證券類業務方案。
職位要求:
1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;
2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或專案團隊負責人的工作經歷者優先;
3、具備信託業務拓展規劃管理的技能,精通信託行業專案拓展、產品設計等業務,有較好的信託業務工作業績,熟悉證券投資類信託業務工作流程;
4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決複雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責:
1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;
2、業務關係拓展與維護,信託專案的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信託業務及事務管理類信託業務為主;
3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;
4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信託新產品,設計創新的證券類業務方案。
職位要求:
1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;
2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或專案團隊負責人的工作經歷者優先;
3、具備信託業務拓展規劃管理的技能,精通信託行業專案拓展、產品設計等業務,有較好的信託業務工作業績,熟悉證券投資類信託業務工作流程;
4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決複雜問題的能力和良好的組織管理能力。
