設立證券公司需要什麼條件

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。設立證券公司需要哪些條件?一起來看看吧!

　　設立證券公司需要哪些條件?

一、有符合法律、行政法規規定的公司章程：

證券交易所章程應當包括下列事項：

(一)設立目的;

(二)名稱;

(三)主要辦公及交易場所和設施所在地;

(四)職能範圍;

(五)會員的資格和加入、退出程式;

(六)會員的權利和義務;

(七)對會員的紀律處分;

(八)組織機構及其職權;

(九)高階管理人員的產生、任免及其職責;

(十)資本和財務事項;

(十一)解散的條件和程式;

(十二)其他需要在章程中規定的事項。

二、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，淨資產不低於人民幣2億元：

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;

(二)淨資產低於實收資本的50%，或者或有負債達到淨資產的50%;

(三)不能清償到期債務;

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

三、有符合本法規定的註冊資本：

(一)經營下列業務的證券公司的註冊資本最低限額為五千萬元：

1、證券經紀;

2、證券投資諮詢;

3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

(二)。經營下列其中一項業務的證券公司的註冊資本最低限額為一億元：

1、證券承銷與保薦;

2、證券自營;

3、證券資產管理;

4、其他證券業務;

(三)經營下列業務中兩項以上的證券公司的註冊資本最低限額為五億元：

1、證券承銷與保薦;

2、證券自營;

3、證券資產管理;

4、其他證券業務;

(四)證券登記結算機構的註冊資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

(五)證券交易服務機構的最低註冊資本的最低限額為100萬元(《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第6條規定)。

證券公司的.股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%.

證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

四、董事、監事、高階管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

五、有完善的風險管理與內部控制制度。

六、有合格的經營場所和業務設施。

七、經國務院證券監督管理機構批准。