證券公司個人工作總結[合集15篇]

總結是指社會團體、企業單位和個人在自身的某一時期、某一專案或某些工作告一段落或者全部完成後進行回顧檢查、分析評價，從而肯定成績，得到經驗，找出差距，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，為此要我們寫一份總結。那麼總結應該包括什麼內容呢？以下是小編幫大家整理的證券公司個人工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司個人工作總結1

20xx年是我樹立價值投資理念非常重要的一年，這一年經歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處於歷史底部區域時，敢於在別人恐懼時抓住這次重大機會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現將今年的投資工作回顧如下：

一、無知

20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業龍頭國內佔比51%，公司具有FDA認證、獨創的生產工藝、產品質量優勢、行業龍頭和壟斷性等護城河特徵，具有很強的贏利能力和充裕的現金流，公司正在擴大產能、拉長產業鏈向國際化的製藥企業發展具有高成長性，長遠看是個有發展前途的好企業。這麼好的企業當時我所做的就是全倉買入海普瑞一隻股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價的波動擔心，在持股過程中不斷對海的原料供應情況進行跟蹤，但對企業的產品銷售價格及生產形勢的變化無法瞭解，對企業的利潤變化無法預估。20xx年4月18日的一季報公佈利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必然帶來噩夢，業績的快速變臉導致高成長泡i的破裂，市場給予強烈反映連續三個跌停板，在第三個開啟停板後狼狽逃竄損失25%。這麼好的企業為什麼還會賠錢呢？我不得不認真反思我的錯誤根源併為我在投資領域的無知付出了沉重的代價。

二、學習

在至元的介紹下我開始關注我是股東價值投資博文，從此接觸了價值投資理念，後來我又系統學習了《如何選擇成長股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認識到了投資海普瑞失敗的原因並逐步形成了我的價值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導下，在能力圈範圍內選擇3～5只財務穩健的優秀公司，長期專注等待機會；在便宜的時候分批買進，建立適度分散化的投資組合；不要過於在意股市短期波動並不被市場先生的情結所感染，長期持股耐心等待；當價格高估時分批賣掉，根據大盤的市盈率歷史波動區間做牛熊週期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和未來成長股，堅持低市盈率買入法安全投資。

1、能力圈：把自己的投資目標限定在自己能力所及的`領域內，對企業的經營環境及生產形勢的變化能隨時瞭解和感受到，不熟不做、不懂不做。

2、所選企業的財力穩健，資本支出少，自由現金流充足。

3、所選行業具有明顯的競爭優勢和發展潛力，所選企業是行業龍頭；

4、企業具有護城河特徵，是壟斷性企業；

5、企業贏利能力強：具有長期穩定經營歷史，淨資產收益率、毛利率高，企業收益高於行業平均水平；

6、企業管理層優秀、理性，具有戰略性發展規劃，值得依賴。

7、參照大盤及個股的歷史市盈率執行區間，確定買賣時機。在大盤PE45市場情緒高漲，是分批賣出的時候。做到人取我舍，人舍我取。

四、失敗原因

根據投資理念的十個方面分析HPR：公司財務穩健，現金流充足；國內第一家FDA認證競爭力強是行業龍頭；國內產量佔比51%具有壟斷特性；前幾年企業贏利能力確實很強；是私營企業管理層也很優秀。總體企業是個好企業賠錢不是企業的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表現在以下方面。

1、超出了能力圈：醫藥行業的經營形勢及發展趨勢我無法瞭解和判斷，其銷售價格的巨幅波動、定價方式及原料供應情況更是無法深入瞭解，所有對基本面的研究都是靠企業的年報資料無法對企業未來的經營進行客觀的評價，基本是不熟又不懂。

2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個非常高的價格是導致風險的根本原因。不管一隻股票有多麼優秀，買入時市盈率都必須小於15倍，這樣能確保是在底部區域內買入，保證資金安全。

3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一隻股票上就象是賭博是非常錯誤的，任何企業內部問題、產品質量問題、經濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導致業績出現大幅波動，從而帶來嚴重損失，投資要集中但必須適度分散。

4、違背安全投資原則：HPR是個剛上市不足一年的新股公司現有的和未來的優勢都被券商挖掘炒作發行市盈率很高，當時醫藥板塊很熱門，導致買入價過高。歷史證明每個時代紅極一時的資產都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門股、上市不足3年的新股、未來的所謂高成長股、題材股，盤點20xx年的十大財富絞肉機一部分是發行市盈率高達50、60倍的中小板新股（HPR），一部分是題材股（如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個跌停板）還有一部分是業績變臉股（金風科技）或者是高市盈率加業績變臉股（漢王科技）。

總之主要錯誤是出價過高和過度集中，再好的企業如果出價過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業經營環境突變的一種風險控制策略。

證券公司個人工作總結2

xx年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。

9、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它x、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。

3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的.電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業務還有待深入全面瞭解。

6、對網路方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

8、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

9、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

改進措施：

1、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。

2、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

3、對公司推出的新產品及時瞭解。

xx年工作計劃：

4、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

5、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

6、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

7、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

8、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

9、部門能有一個值班手機。

公司：

多提供一些培訓機會給大家。

1、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司個人工作總結3

自20xx年x月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯絡客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支援、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任x。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成為x證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我開啟的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的.我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判資訊；後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司個人工作總結4

轉瞬之間，我在x證券x營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成進步步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時間。我在x營業部擔當出納兼行政的工作，在平常的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在選購、會務、員工福利、文件管理等方面盡到了應盡的職責。過去的一年裡在不斷改善工作方式方法的同時，順當完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發覺金額不符，做到剛好彙報，剛好處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;剛好收回公司各項收入，開出收據，剛好收回現金存入銀行。

2、依據會計供應的依據，與銀行相關部門聯絡，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。

3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格稽核(憑證上必需有經手人及相關領導的簽字才能賜予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的狀況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

4、幫助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參加財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品選購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品安排，進行歸納彙總，集中選購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的`領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的後勤保障。會前打算好會議材料，仔細做好會場佈置，支配食宿工作;會後剛好清理睬場。20xx年4月28日圓滿完成了x營業部開業典禮，20xx年5月xx日組織召開了x證券x營業部與工商銀行聯合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，幫助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工剛好停止繳納社保和住房公積金。

4、負責文件管理，負責公司有關檔案的收發和上傳下達。做好各種檔案的收發，影印及謄印工作;分清主次，分清檔案的輕重緩急，剛好請領導閱辦，將相關檔案交到有關部門手中;對公司各種檔案和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜誌，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年依據報刊訂閱安排辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水運用狀況，剛好訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月剛好收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常執行。

6、其他工作。20xx年5月24日幫助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20xx年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，供應相關財務資料;20xx年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;供應相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行x支行反洗錢現場檢查，供應反洗錢相關資料。

以上相關工作都順當完成，得到了相關部門的表揚。

在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發覺了自身很多須要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多專心，多請示，剛好彙報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導賜予提示或是解決問題的方法，在工作中駕馭財務人員應當駕馭的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門供應服務，以保證不影響我分內工作的順當完成，並且不耽擱其它部門的正常工作。

3、對於領導安排的發展客戶任務完成狀況：開戶數65戶，資產61萬元。完成狀況不是很好，特殊是資產狀況，開戶數基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，簡單產生誤會，導致不必要的衝突。

改進措施：

1、證券業務還有待深化全面瞭解。在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新學問，做到學問的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作實力和工作效率得到提高，在以後的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷找尋新客源，不斷髮展新客戶，儘量發展有效戶，增加客戶資產。

4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通實力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互溝通好的工作閱歷，共同進步。

工作已經起先，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

證券公司個人工作總結5

一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年裡，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

一、崗位工作取得的成績

1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，並做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了資料基礎。

2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天採購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年裡，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點資料並參與盤點、稽核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員xx郵件關於應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的資料資訊滯後、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級資料需求者提供了及時、完整、準確的資料支援。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的`資料不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產專案核對關結賬。

5、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的資料資訊及賬表及其他事務；對於其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合並釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業祕密，做到資料不外洩不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正

1、在憑證製作過程中出現了資料登記不完整、科目歸集、核算專案歸集不準確的時候，在的工作中應更加仔細、詳細分析資料屬性，做到摘要意思清楚、資訊全面、科目及核算專案及現金流專案歸類準確、資料準確。

2、對於應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥於做賬而“作”帳，在每專案完成之餘，多看多想各環節資料狀況、關聯資訊，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各專案、資料更完整清楚、符合邏輯。

三、工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、建立新財務帳套，全面準備、核對、處理資料，在x月底完成帳套各個模組資料錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排佈置的各項財務工作。

3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

證券公司個人工作總結6

自x月投身於證券行業以來，經過xx年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯絡客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的`股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支援、團隊的互助，才能達到拓寬客戶渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的__行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成為__證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我開啟的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約__%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導xx總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判資訊;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業xx年的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現! 最後用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司個人工作總結7

進入x證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。 2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使x服務真正的深入人心。 3、工作的.責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。 3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：

1、發傳單

進入x證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用關係絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們x來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。

證券公司個人工作總結8

從20xx年xx月xx日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，並於20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設；

3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總傳送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平；

4、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之後，開始接聽客戶諮詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識；

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點；

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客戶服務中心工作流程和提高服務認知；

7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題；

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

1、加強業務知識的學習，通過不斷的`接聽客戶諮詢電話過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平；

2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之後，並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通；

3、對於公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之後，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司個人工作總結9

一、主要完成工作

(一)每日實時監控

1、特殊交易監控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業部對倒，尾市拉昇、買入風險警示板股票等，對有重點監控賬戶參預的要求營業部提示客戶參預操作風險。

2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，依據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監控。新股上市10日內對參預封漲停、開盤集合競價、連續申報競價、累計買入等大額實時監控，對預警賬戶要求營業部提示客戶參預炒新風險。

3、監察員工(含經紀人)是否有持倉股票。

4、員工用機和手機託付實時監控：本年度共監控392筆涉及44家營業部，總共發放特殊狀況反饋表169份，合規問責通知單22份。

5、依據每日監控狀況編制經紀業務監控日誌共225份。

6、港股通特殊交易監控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監控。

7、對營業部員工合規展業加強監控，今年對1-8月交易較頻繁佣金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業部對客戶回訪，並將狀況反饋我部留存，經營業部反饋未發覺員工代客理財狀況。

8、融資融券備崗等。

(二)每月工作

1、定期編制經紀業務監控月報，傳送至各營業部及總部部門總經理。

2、每月對全部相同手機託付，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪狀況通知到營業部，再由營業部落實後，做書面狀況說明，由總經理簽字後反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業部落實員工後整改。

(三)其他工作

1、協作滬、深兩交易所關心監控並督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監控，嚴防消逝參預股票炒作的行為。

2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監控日誌、特殊狀況反饋表、合規問責通知單等裝訂成冊歸檔，並將電子版燒錄儲存留檔，保證風控工作的完整性。

3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。主要做好上下級資訊相互溝通的中轉站，準時傳達公司下發指示精神做到了不讓領導支配的.工作在自己這裡延誤，不讓辦理的事項在自己手裡積壓，培育服務意識，為部門每一位同事做好服。

主動參預公司佈置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習心得體會等3份。

二、工作方案

經紀業務監控工作，主要是針對客戶特殊交易和員工合規展業的監控。今年依據業務需要，間續增加了監控專案(員工手機、相同MAC地址等)加強對員工合規的監控。今年年底股市特殊火爆，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規展業，請資訊科技部支援增加了員工見證開戶數量的監控。風控崗作為公司後臺支援部門，隨著公司業務的不斷創新，我個人會認真學習新業務，跟上公司進展步伐，努力做好新業務開展的風險監控，更好的把監控工作做好。

證券公司個人工作總結10

20xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，例如貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨集觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和資料，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯絡和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；工作總結第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險較大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多型別的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量利用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，熱門思想彙報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的`。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的利用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券公司個人工作總結11

20xx年，在營銷管理總部領導的關心指導下，在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協調、營銷人員的執業支援和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足。現將20xx年度工作情況彙報如下：

一、思想品質方面

作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯幹，忠於職守，具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

二、20xx年度工作任務完成情況

（一）、1到5月份做好合作人員的協議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

（二）、做好新執行營銷管理平臺在營業部使用過程中的問題彙總解決及個性化需求升級推進工作。

（三）、做好公司營銷人員的客戶關係在營銷管理平臺中的梳理工作。

（四）、做好7月份以後非全日制客戶經理及業務部客戶經理的薪酬基礎資料計算工作。

（五）、根據公司營銷管理總部下發的制度，結合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業務或新需求的新增或修改工作。

（六）、完成日常營銷人員上崗的角色新增、許可權變更、業務團隊變化和薪酬模板的設工作。

（七）、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。

三、重點工作完成情況

1、完成合作人員的後續補充協議的簽訂工

20xx年上半年，在規範合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂後續的補充協議，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，儘可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份後移交新同事負責。

2、推進營銷管理平臺的執行和建設工作。

20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，營銷管理總部於年初聯合資訊科技總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之後由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員型別的類別設，相關基本薪酬模板的設，相關崗位人員的角色設，相關角色的許可權設計，並對生成的報表雛形進行簡單設計等。

20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定範圍內試執行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域營銷人員、營業部員工等人員進行集中上線並根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關係進行梳理批量匯入。待經紀關係建立之後，對所有營銷人員的薪酬類別進行統計彙總，並依照營業部上報的薪酬型別對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。

根據營業部當時設立的區域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恆生工程人員及時溝通後，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

20xx年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現。要求營業部營銷人員新招攬客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經紀關係。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，並且相應的建立了營業部運營團隊，營業部營銷團隊和營業部經紀人團隊，並調整相關人員歸屬。同時蒐集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔並上傳。在4月中旬，為營業部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。

20xx年6月，在大範圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題並結合公司營銷管理的業務特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恆生相關技術人員溝通，要求恆生能儘快解決試執行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

20xx年6月下旬，考慮到經紀關係的重要性和系統平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關係資料全部梳理匯入，待全部匯入後，進行報表和薪酬的計算並核對資料的準確性，為下一步所有營業部經紀關係的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關係的梳理。

20xx年7月初，恆生人員到公司駐點開發三週，期間解決了在執行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在執行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的營銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，並對我們的一些遺留問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關係錄入，並且暫無營業部反映有異常問題。

7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的執行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也蒐集更多的個性化需求和合理化建議，待彙總整理後及時的傳送給恆生的相關技術人員進行開發完善。

8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平臺方面，及時督促營業部彙總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關係，同時核對資料進行系統錄入，並根據營業部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理製作薪酬模板並核對調整，並且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業務部。同時結合營銷管理平臺的清算週期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統計週期，以便做到將來清算業務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平臺上達到同步清算當月存檔。

9月份，在營銷管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客戶經理的經紀關係並核對資料是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業部未錄入，其餘營業部已全部錄入並核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的資料暫時在整理外，其他營業部的所有客戶經理名下的老的經紀關係已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關係也全部通過平臺在有序的建立。

10月份，就營銷管理平臺中資訊模組，人事管理模組的內容，根據領導的要求，跟恆生公司提出相應的個性化需求，同時督促恆生公司及時的開發，使平臺中的營銷人員執業支援欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支援。並且完成平臺營銷人員資訊公示的網站連結，使得平臺中營銷人員的部分資訊修改後能在公司網站中得以及時的更新。

11月份，鑑於原有的資訊上傳功能比較繁瑣，佔用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司於11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也彙總後提交至相關部門和恆生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資資料的計算方式和各營業部進行了溝通交流。

12月份，就監管部門檢查後提出的幾點修改意見跟恆生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的過程中日趨平穩，在人員資訊檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

3、營銷人員的'薪酬基礎資料計算工作。

經紀關係作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以後，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行資料計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎資料清算和核對，並通過營業部核對取得了良好的效果。並且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關係和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎資料，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。

4、營銷平臺人員崗位許可權統計。

根據日常營業部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史匯入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業部後臺運營管理人員（綜合、財務、交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色並賦予相應的登入檢視許可權。

四、存在的不足和需要改進的方面

1、工作中面對技術上的困惑急於求成有時有急燥情緒。

2、工作有時缺乏更深入和更細緻的態度，需要進一步加強業務知識學習。

3、更加嚴於律己，忠於職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。

五、20xx年工作計劃

20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支援服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：

1、營銷人員營銷活動管理方面。

一是，要進一步加強對營銷人員執業的技術支援，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。

二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在營銷人員的日常活動的平臺操作，預約撮合經紀關係、服務關係以及進行的產品銷售關係等管理上更加合規更加高效。

三是，優化現有的工作流程，無論是操作還是介面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日誌管理。

四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。

2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平臺的現有模組，及時的溝通並設所需要薪酬模板。

二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計並提交所需要的各種薪酬彙總表格，及時跟資訊科技部和恆生公司溝通並跟蹤實施。

3、營銷管理平臺的其他業務管理方面。

一是，跟蹤並推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

二是，加強並完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及資訊查詢管理。

三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文件、和服務產品管理。

四是，完善平臺的營銷資料分析及報表系統，核對無誤後提供給領導供決策分析。

4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細緻。

20xx年，隨著公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收穫與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。

證券公司個人工作總結12

告別xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。回首xx年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的.一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質專案打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。xx年xx投行業務又上一新臺階，1x12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史優成績。其中，我們承銷的開灤精煤專案籌資金額達到10.5億元，這標誌著我司在承攬大型投行專案上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計資料看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，資訊科技平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案，投資規模是公司成立以來大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。

展望xx，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券公司個人工作總結13

回顧過去的20xx年，自x月起我在證券公司這個大集體接受薰陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：

一、加強學習，提升素質

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。

第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，瞭解國家的政策、法律法規、相關檔案精神不斷完善和提升自己的理論素養。

第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的`相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。

第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，影印、掃描等等。

三、正視問題，繼續努力

通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

證券公司個人工作總結14

20xx年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作，灑下汗水帶來收穫；也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革，給我帶來新的希望。臨近年終，對自己的工作做一下總結。吸取教訓，提高自己，努力把工作做得更好。

一、個人總結

在20xx年初我給自己在xx年定的業績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業的5門考試的同時準備CIIA考試。

在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的佣金整體下滑。

在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環境沒有任何關係。

我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的`家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。

二、20xx年工作計劃

在業績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。

團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，瞭解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態動向，積極引導發展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理髮展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正並持續；重視客戶經理在公司的地位！

合規方面，保證遵守公司制度，杜絕違規行為。

證券公司個人工作總結15

進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

一、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

二、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。

三、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求快。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的.日子裡，我要這樣做：

1、發傳單

進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網路

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。