關於證券投資合同3篇

隨著法治精神地不斷髮揚，人們愈發重視合同，我們用到合同的地方越來越多，合同是對雙方的保障又是一種約束。那麼正式、規範的合同是什麼樣的呢？下面是小編幫大家整理的證券投資合同3篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天富投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機簡訊、傳真、 e-mail ）。

2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1．簡訊會員________/季 送一個月

2．金卡會員________/季 送一個月

3．貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關釋出的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成資訊傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議洩露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出裝置及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守並具法律效力。

　一、甲方（中華人民共和國證券投資諮詢資格證書_________號）

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│名稱│ │地址│ │

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二、乙方（會員）

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│姓 名│ │聯絡電話│ │

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│通訊地址│ │

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│e-mail │ │傳真號碼│ │

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│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │

└────┴────────────────────────┘

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資資訊與具體操作策略、建議等諮詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　四、甲方因工作關係而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守祕密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，洩露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資資訊與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

　八、乙方向甲方交納的諮詢服務費於本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與諮詢服務費

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│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │

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│普通會員│簡訊、網站、e-mail指導操作、免費諮詢等│①季度 □│ │

├────┼───────────────────┤ │會員諮詢│

│高階會員│含a服務外加手機資訊、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│

│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│

│ │底逃頂 │③一年 □│ │

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　十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用後，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容洩露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由於政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期並可要求甲方免費提供至少一期諮詢服務。

十二、本協議共壹式叄份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

┌─────────────┬───────────────┐

│甲方： │乙方（簽章）： │

│ │ │

│地址： │身份證號碼： │

│ │ │

│ （蓋章簽字有效） │地址： │

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甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本著自願和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

第一條合作內容

1、甲方擁有資金，願意與乙方合作進行證券投資並希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，願意與甲方合作，並承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。

甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委託乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

開戶姓名：________________________________

開戶券商：___________________________________

證券賬戶：___________________________________

資產規模：_________元整(￥_________萬元)

3、協議期間，賬戶全權由乙方自行操作管理，並由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿後，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，並對本方資金擁有無可爭議的`所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任並根據對方的損失程度給予全額賠償

第二條利潤分配及承負

1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，並從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產總值高於人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，並於2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得稅等一切可能產生的費用，則協議期間該帳戶所產生的費用由乙方完全承擔。

5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬於乙方。

第三條風險控制

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，並接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有槓桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

2、為迴避風險，乙方在該帳戶上的單隻主機板個股投入資金不得超過該帳戶總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束後，視賬戶資金情況決定是否退回。

3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。

(一)當賬戶資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產生的一切後果由乙方負全責，平倉後若2個交易日內乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶中屬於乙方資產的部分扣除當月利息後再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協議提前終止。

(二)當賬戶資產總值低於平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由於其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

(三)若平倉後甲方帳戶的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方並承諾十五日內補足不足部分資金，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

4、協議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，並自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼並更改，並無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。

第四條合作終止與清算

1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

2、協議終止後，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數後，48小時內將餘下的資金劃歸乙方協商帳戶，否則從48小時後甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所佔用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌後一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被佔用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬於甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票佔用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產，復牌後所有資產歸於甲方。

4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息

第五條違約責任條款

以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議並要求違約方支付____________作為違約金。

第六條協議的變更和解除

本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金佔用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金佔用費，本協議自動續約，並具有同樣的法律效力。

第七條其他約定

1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、協議期間內，如甲方需要更換賬戶，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬戶所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

4、甲方收款賬戶：

賬戶名：________________________

開戶行：________________________

帳號：__________________________

甲方簽章：______________乙方簽章：______________

電話：_____________________電話：_____________________

簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日