2017司法考試商法考點之證券公司

導語：證券公司是指什麼?它的設立是不是必要要經過中國證監會依照法定的程式審查批准?下面是關於在司法考試中與商法有關的證券公司考察的相關內容，我們大家一起來看看吧。

(一)證券公司組織形式

1.證券公司的'設立必須經中國證監會依照法定的程式審查批准。

2.組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

3.證券公司的註冊資本應當是實繳資本。

(二)證券公司禁止和限制行為

【法條】

《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

第132條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

第133條 國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

第142條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院證券監督管理機構批准。

【基礎知識】

1.證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。(第130條)

2.禁止混合操作。《證券法》第136條規定：“證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。”

3.對自營業務的限制：

①以自己的名義進行;

②使用自有資金和依法籌集的資金;

③不得將其自營賬戶借給他人使用。(第137條)

4.經批准可以為客戶提供融資融券服務。(第142條)

5.禁止接受全權委託、私下委託、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)