證券類實習報告範文彙總8篇
在經濟發展迅速的今天，需要使用報告的情況越來越多，不同種類的報告具有不同的用途。相信很多朋友都對寫報告感到非常苦惱吧，下面是小編為大家整理的證券類實習報告8篇，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券類實習報告 篇1
報告時間：XX年4月1號
報告內容：
一、我眼中的大通
經過二十多天的實習，我初步的瞭解了大通證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准成立的全國性大型綜合性證券公司。該公司於XX年7月28號開業，註冊資本金為11.189億元人民幣，公司總部位於大連市中山區武漢街53號，旗下擁有26家營業部及證券服務部，業務網點分佈全國各地。公司的經營範圍包括：證券的代理買賣，政權的自營買賣，證券的承銷和尚是推薦，證券投資諮詢，資產委託管理，可以發起設立證券投資基金和基金管理公司，以及中國證監會批准的其他業務。下買具體談談我實習所在的解放街證券營業部：該營業部堪稱大連市區各個證券營業網點的領頭羊，從XX年12月28日批准成立以來，營業部全體員工恪守"誠信、合作、服務、創新"的經營總之，以服務大中為己任，奉行"與客戶資產共增長"的服務理念，通過不斷提升自身的服務內涵和價值，將營業部大造成為了投資者的理財樂園。營業部處於大連市中山區解放路5號，三星級大連渤海大酒店內，處於大連的中央CBD區域，接近中山廣場，由於位置優越，所以每天都有大批的使用者光臨。不僅如此，擁有四層樓面，場地面積3000平米的營業部，設定幽雅，讓人舒適。一樓散戶大廳寬敞明亮；二樓中戶大廳通透氣派，七八樓全層共有40間VIP客戶交易室，充分滿足了不同層次客戶的偏好和需要。營業部交易系統平臺是搭建在5臺先進的康柏伺服器上的，主幹及桌面交換機全部都採用Cisco4006前兆交換機，執行穩定，叫一塊街；營業部擁有LED即時行情顯示，超大螢幕顯示器，100多臺自助委託機及錢龍行情機，500多臺自主終端；營業部供電系統採用雙迴路供電，UPS不間斷電源支援，電力保障充分；營業部試用2兆寬頻上網，內設網上交易演示大廳，投資者在投資股市的同時還可享受到上網衝浪的樂趣。對此，我深有感觸的，在大廳裡面幫助散戶刷卡的時候，會不時的發現散會有限的時間裡面還到各大站瀏覽，真是不徐不慢哪。
二、進入後的工作感受
我進大通首先到的是"基礎服務部"，負責管理我的是一位三十左右的女經理，名字叫安洋。為人熱情誠懇，特別的細心，從她身上我真正的感覺得到一個大姐姐的關懷和照顧。
她恰好是我們東北財經大學的校友，畢業於國際貿易專業，已經獲取了相關的從業資格認證，主要從事經濟、諮詢工作。
除了主動的把大通的員工飯卡發給我之外，更為主要的事她為我介紹了整個基礎服務部的主要的業務流程，詳細地為我解答問題。
通過她，我才知道公司設有理財服務中心，營業部設有理財顧問部，理財服務中心及理財顧問部可為投資者提供股票、國債、基金、商品期貨、外匯、儲蓄、保險等全方位的理財指導及投資建議，為投資者資產的保值增值保駕護航；公司理財服務中心以及營業部理財顧問部還可為中小企業提供財務顧問業務、投資策劃、兼併重組、上市前輔導等多項投資銀行業務服務，為企業的長遠發展提供支援。
在引領科技前朝方面，大通做的也相當的不錯，可圈可點。公司開通的中華證券網是的投資者足不出戶盡知天下財經要聞。中華證券網線上專家50多名可隨時提供互動式服務，解答投資疑難。在這裡，我覺得必須提一下大通的客戶服務中，這方面大通做的確實非常的出色，在整個的實習期間都給我留下了深刻印象。
該中心是以計算機技術、網路技術、通訊技術作為基礎，以人工服務的方式為客戶提供貼身、周到的人性化、個性化深度服務的現代化證券服務體系。在此係統中。客戶只需要象撥打普通電話一樣即可得到全面、優質的服務。另外，大通開辦了理財俱樂部，凡大通的客戶均可自願加入成為理財俱樂部會員，理財俱樂部按照會員等級可分別提供差異化的理財服務，如安排與基金經理、機構投資者座談、與知名巨集觀經濟學家研討、組織上市公司調研、客戶聯誼、研發報告索取、定製投資建議書、理財經驗交流、投資技巧培訓、提供理財祕書服務以及總公司提供的其他理財服務活動。
下面從我實習的第一站基礎服務部的業務開始細講：基礎服務部主要的負責股東開戶、交易、轉賬、銷戶。那如何在大通開戶呢？主要有兩種方法，第一種是電話預約開戶：目前在大連開通了此項服務。顧客只須撥打電話0411-2595188，工作人員將在一日內聯絡上門服務。第二種就是網上預約開戶：請顧客填寫預約開戶表單，公司的工作人員將在收到預約表單一日內安排專業人員主動和您聯絡開戶事宜。開戶之後就可以進行交易了。
現在的網路社會極大的挑戰了以前的電話委託的交易方式，更多的股東選擇網路委託交易。在中華證券網，下載中華證券網XX行情交易系統，安裝系統完畢即可點選行情交易系統"交易服務"快捷鍵進行交易，或登入中華證券網首頁，點選頁面"網上交易"快捷鍵，下單買賣股票。
如果客戶工作很忙，白天沒有時間看股票，只有晚上可以上上網，那隻需在撥通電話後，選擇"*"鍵進入人工服務，將客戶所需要的資訊告訴大通的理財祕書，工作人員會準時將資訊發到客戶的信箱中。晚上使用者也可以打電話諮詢大通的自動語音系統，該語音系統實行24小時開放服務，股東使用者可以隨時查詢個股點評、大勢評述、個股淘金等資訊，人工諮詢時間目前暫時定為9：00-17：00，大通的工作人員會根據業務的需要隨時延長人工服務的時間。
在業務基礎部瞭解到一定的程度後，我就去了負責股東售後服務的市場部，該部門的現任經理恰好也是我的校友，名叫王波，畢業於東北財經大學投資系，從事證券業7年了，已經獲得了證券從業資格，他的強項在基金、國債上。我在市場部主要了解該部門的職責和工作方法，王波學長還專門應我的請求為我講述"交易分析"，交易分析是個體分析的一個關鍵的方面，它和報表分析相結合使用，可以讓交易系統使用者對自己的交易行為和交易報表進行分析、整理。從我個人整理的筆記來講，交易分析主要有持倉餅、分佈圖、個股分析、盈虧土、市值圖、雙向成交、收盤線七個功能模組。
其中持倉餅顯示客戶的吃倉餅圖和持倉表；分佈圖分析客戶的持倉分佈情況；個股分析分析客戶的持倉個股情況；盈虧圖分析客戶的資產盈虧情況；市值圖分析客戶的市值資金變化情況；雙向成交分析客戶的歷史買賣動作；收盤線分析客戶的資產收盤指標；交易報表能夠提供給客戶分析完整的、基於實際資料的詳細分析報表。歷史流水主要的功能是查詢客戶在某一段時間內的投資交易、資金劃轉等等業務的變動情況；交易彙總主要是查詢使用者的買賣成交情況。除此之外，我自己通過大通營業部資深證券分析師沒日開市前提供的《每日投資參考》，學習了一些簡單的分析技巧和股票概念，主要是交易量統計、資產狀況、歷史持倉名細等。交易量統計提供給客戶分析交易活躍度的基本工具和詳細的資料作為參考；對於資產狀況，可以按照日、月、年三種類型進行統計分析。支援統計的資產資訊內容包括總資產、資產餘額、應收應付、證券市值、本期實現盈虧、本期浮動盈虧、累計實現盈虧、累計總盈虧等指標引數；歷史持倉明細是我個人認為比較重要而且實用的一個指標，它一個快速的歷史持倉的查詢工具。以上這些概念，都可以在大通開發的通贏網上經紀平臺上看見並學習到。通贏網上經紀平臺是在通達信整合版網上交易系統的基礎之上，增加了客戶分析系統構建而成，具有高度的應用整合、靈活的系統功能、完善的資料基礎、強大的資料報表、直觀的行為分析、安全的系統體系等特色，讓使用者真正的享受到了個性化、現場式互動服務。
三、問題和不足
白壁微瑕，儘管大通在大連證券市場具有很高的威望，仍然有一些問題不容忽視，亟待解決。
以學生自己粗淺看來，主要的問題就在於形式主義氾濫，導致所謂的規範化管理成為了阻礙辦事效率進一步提高的主要瓶頸！
舉個例子來說，我在基礎服務部實習期間，經常看到有些業務因為規定必須要總經理簽字，可總經理的辦公室在六樓，基礎服務部的櫃檯在一樓大廳，於是要簽字就必須得等電梯、跑上跳下的非常的麻煩。後來，因為經理又常常的不在辦公室，沒有人簽字。
可工作又不能全都停止來等總經理啊。於是，各個部門的經理包括市場部的經理都先幹工作，不忙簽字，等到把請示積攢到了足可以去上電梯的時候（大概得十幾張）再一起遞交給總經理，只是報批的工作有的已經在一個月前都幹好了。
這樣總經理的簽字就毫無疑義可言了；不過這樣臨時決策並沒有影響效率，關鍵在於不是每個報批都可以這樣瞞天過海，總經理為了維護權威，有的時候強調必須兩個甚至三個經理全部簽字才能通過某項轉賬業務。
這樣一牽涉到跨部門的合作作弊問題，就會出現某個經理不在，連工作都無法正常進行的尷尬，所以總是有個別的使用者投訴說大通的服務效率一直不容易提高，原因恐怕就在於此吧。
證券類實習報告 篇2
為了增加社會實踐經驗，我利用假期時間來到xx證券經濟有限責任公司的xx證券營業部進行為期三個多月的實習工作。
這次的實習活動，讓我的心態有了很大的轉變。由於只是短短几個星期的實習而已，自然也難以能夠做到什麼具有“技術性”的工作，相反地，被安排的是一些所謂的“不好的”，“下等的”工作。一開始，這樣的安排讓我感到難以接受，總以為自己的身份不屑於這樣機械重複的工作。在工作了幾天以後，方才體會到，原來一直被瞧不起的所謂的爛工作，背後也隱藏著無數地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經過這次的實習以後，我對於職業等有了一個全新地觀念，對於那些一直默默為我們服務的後勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
這次實習最大的感悟就是，現今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮湧，怒濤澎湃不復悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛“割肉”。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什麼鳥都有，人多了什麼事情都有可能發生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛鍊機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經歷將對於本少日後真正的社會工作等提供一個難得的經驗和教訓。
這次實習的實戰經驗使我受益匪淺。我學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，這也激發了我的學習的慾望，我會好好學習，爭取將來做一名優秀的證券分析師。
證券類實習報告 篇3
驀然回首回頭回憶，漫長的暑假已經從我的手縫間暗暗溜走了。想來也難怪，看似漫長的整整兩個月假期，借使倘使一旦被自己放置得滿滿當當、忙忙碌碌，又怎麼能讓人過起來不感受轉瞬即逝呢?!所以在此夜，我願意乘著自己還能抓住暑假尾巴的時辰，點亮一盞檯燈、拿出一卷稿紙、提起一支鋼筆、寫下這個炎天的點滴神色……
回憶起來，在這兩個月的假期中我履歷了人生兩個第一次：第一次獨自一小我離家去北京新東方進修商務英語;第一次在會計師事務所進行社會實踐。誠然，一小我去到目生的城市肄業要面臨餬口中的各種堅苦，品嚐伶丁與無助的滋味，這一切也自然讓我受益非淺，感傷良多。可是在對比之下，我卻認為在會計師事務所為期三個禮拜的社會實踐更讓自己感應興奮與難忘，因為這是我第一次徹底解脫學生的姿態，以一個小人員的腳色來演繹我的人生!
下面來我來講述一下我的履歷……
8月8日，禮拜一。我剛剛從北京進修回來。在經由短短3、4天的休整之後，我便來到姑姑任職的本市一家會計師事務所做起了那兒那裡的一個姑且小人員。我的工作就是一邊進修若何運用會計常識的措置現實帳目，一邊輔佐會計師事務所裡的專業人員做一些簡單的資料輸入和編纂工作。可以直言不諱的說，我此次的就職是近水樓臺先得月!我的姑姑是這家會計師事務所的司理。雖然她才三十出頭，可是已經持有cpa、審計師、高階會計師、資產評估師等多種證件，是一個不僅理論常識豐碩而且營業操作能力也極強的會計專業人才。不僅如斯，比來她還報考了acca，但願藉此多西方會計常識也有所把握。姑姑的這種學而不倦、不竭奮進的精神讓我十分服氣。所以此次跟著姑姑來加入社會實踐對我而言不僅僅是一個能夠在實踐中進修專業常識的好機緣，也是一個能夠進修姑姑奮鬥精神的好平臺!
依據中國證監會近期傳達的指示——嚴酷規範證券市場的生意操作和會計掛號軌制，對曩昔不規範的帳目進行調整和更正，必然要在今年把證券市場的所有帳目都規範起來。中國證監會指令一下，南昌市各年夜證券所都忙碌了起來，紛紛對本所的股票證券生意帳目進行規範和調整，以便更好的配合中國證券市場的更始和成長。是以第二天一年夜早，我便跟著姑姑來到南昌一家綜合性證券生意所——國盛證券生意所，來輔佐他們進行會計帳目調整。具體說來，我們的工作使命就是輔佐證券所的會計人員理順每筆股票買入賣出的生意，規範日誌帳等各個帳目的掛號，把原本一個資金帳戶下不合理存在使用的多個使用者名稱按照最新的證監會指示從頭編排入表、分類掛號，並協助證券所作好財政資料剖析，在針對具體存在的問題給出指導性建議。因為國盛證券所從xx年11月份一向到xx年7月30日的年夜部門帳目都是按仍是通例掛號的，是以這些帳都或多或少的存在掛號不規範不合理等各種問題，同時國盛證券局要求我們在8月底前完成所有的工作!面臨如斯承重的使命和如斯長的時刻跨度，我們此次工作的艱辛可想而知!
第一天上班我工作還沒有做，問題就先來了：這是我第一次來到證券局，一到這，那生成的好奇心就起頭在身體裡湧動了!我一夥看看櫥窗裡陳列的歷史上各個年月的股票憑證，一夥又參不美觀一下證券所的各個部門，20多層的寫字樓被我看了個透闢!可就在我沉浸在新的工作情形中時，我俄然感受到不合錯誤勁了：這裡所有的人都穿戴統一的工作服，要麼低著頭寫字要麼對著膝上型電腦敲敲打打，一副勤勤懇懇工作的姿態。而只有我一小我穿戴牛仔褲和t恤一臉稚氣的在寫字樓裡跑來跑去，完全沒有一個從業人員該有成熟和穩重!我起頭意識到自己的失蹤態了，不覺有點羞愧，於是乖乖的跑進了我們的辦公室，籌備起頭工作。
為了便利我的進修和工作，國盛證券所的王司理熱心的把自己的膝上型電腦借給我使用，讓我一會兒真的有了工作的感受。姑姑搬來一堆原始憑證，並把一本厚厚的列印版本的一個資金帳戶下股票生意的原始時局單交給我，讓我用excel文件將有用資訊遴選出來，並製成表格!我一聽，就地暈到——我根柢不知道若何下手!!!首先，我的專業是國際會計，對股票證券等內容仍是第一次接觸，面臨什麼“新股上市”、“申報配售”、“配售中籤”、“配售確認”等專有名詞我簡直就是十竅通了九竅—，一竅欠亨!!!其次，我僅僅是一個剛剛完成年夜一基本理論課進修的外行人，獨一僅有的專業常識就是會計學事理!此時此刻讓我製表作帳，實在是為難了我!再次，我雖然以前用過excel文件建造過年級月考績就排名表，可是卻從來沒有用它來設立會計公式建造會計分錄啊!咳~~想到這三浩劫題，我不緊有些沮喪，心理打起了退堂鼓!
證券類實習報告 篇4
20xx年XX月份，我有幸到Xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裡，我近距離接觸了Xx證券XxXx營業部，在瞭解Xx證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。二、實習內容
我被安排在營銷部工作，主要跟Xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作;
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的巨集觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新資訊，如上市公司資訊披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東程式碼卡等影印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關的客戶資料，並及時核對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裡。
3、有時間我們要把當天產生的自然人登錄檔和身份證的影印件，開戶文字一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。
整理客戶資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查詢，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文字的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的檔案都要統一進行掃描以電子版的形式儲存。
在我們實習的過程中，Xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裡特別要感謝Xx和Xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們為人處事的道理。
此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裡，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裡我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，為自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。
證券類實習報告 篇5
招商證券實習報告
一、實習目的
通過到證券公司實習，瞭解了證券公司的職能，提高自己的對證券行業認知能力，在與客戶交流的過程中，鍛鍊自己的溝通、交流和處理問題的能力，讓自己迅速適應社會。作為一名國際經濟與貿易專業的畢業生，在全球金融危機的情況下，更需要通過理論與實際的結合，擴寬知識面，進一步提高自己的思想覺悟與業務水平，尤其是觀察、分析和解決問題的實際工作能力，以便培養自己成為能夠主動適應社會主義現代化建設需要的高素質的複合型人才。
二、實習單位及崗位介紹
（一）實習單位介紹
招商證券與中國資本市場一起成長壯大，創建於1991年。公司是在招商銀行證券業務部的基礎上發展壯大起來的，十多年來，經過了三次大的歷史性飛躍：1994年4月，招商銀行證券業務部改製為具有獨立法人資格的招商銀行的全資子公司----招銀證券公司，註冊資本1。5億人民幣,實現了第一次飛躍。1998年10月，公司成為首家經中國證鑑會批准改制增資的證券公司，並更名為“國通證券有限責任公司”，實現了第二次飛躍。新千年伊始，公司再次增資擴股，資本金增至22億元人民幣，並被中國證鑑會核准為綜合類券商。20xx年，公司致力於現代化企業制度建設，完成了股份制改造，資本金為24億元。20xx年7月，為謀求國際化之路，公司更名為招商證券股份有限公司，實現了第三次飛躍。20xx年12月，公司獲得創新試點券商資格。經過十多年的創業發展，各項業務和綜合實力均進入國內十強。招商證券以“敦行致遠”為核心價值觀，以風險控制為前提，紮實建好技術
支援平臺和業務開發平臺，先做強，再做大，力爭通過卓有成效的服務創新、產品創新、
技術創新，推動中國證券市場的進步。秉承百年招商“愛國、自強、開拓、誠信”的精神，努力將自身建設為現代化的金融企業，成為中國券商的民族精品。創業十餘年，公司堅持合規、守法經營，構建穩健的業務組合，促使公司長期健康、穩定持續的發展，圍繞券商金融服務中介的本質屬性，不斷提高服務的專業化水平，樹立起了“規範經營、創新發展、高速成長”的市場形象。截至20xx年末，公司總資產逾57億元，淨資產逾17 億元，淨資本14.2億元，資產質量良好。
（二）實習崗位介紹
1、前臺櫃員崗位
前臺櫃員不僅負責為客戶開戶，更重要的是稽核客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然後蓋章，掃描每一頁客戶所填的單據和資料並在系統裡歸 類和在檔案盒裡有順序的歸檔儲存。最重要的是統計營業部每個交易日的開戶數量，資金流入量，有效開戶量，統計各個開戶經理的開戶數量後做出各個方面的報表發給總部。每天收回客戶經理為客戶開戶客戶填寫的有效單據並向客戶經理髮放下一個交易日所需的資料。
2、客戶經理崗位
客戶經理就是證券公司的營銷人員。首先要考過證券從業資格證，學習並及時掌握公司的各項理財產品和服務內容，熟練操作為客戶開戶的各項流程和注意事項。完成讓客戶滿意的服務及營銷。為客戶開戶並做好客戶關係維護工作。
三、實習安排
（一）
在櫃檯實習櫃檯業務，同事負責接待客戶進行現場開戶和網上開戶。
（二）
在中國銀行咸陽分行人民東路支行實習，負責營銷招商證券的各種理財產品和學習銀行業務。
（三）
在中國銀行咸陽機場支行為客戶完成單人見證開戶和網上開戶
四、實習內容及過程
（一）前臺櫃員實習
前臺櫃員崗位是一個很有技術含量的崗位，以前，以為前臺櫃員的工作內容是專門負責接待客戶和接電話。經過我一個月的實習、學習和觀察，才發現前臺櫃員是最偉大的崗位。業務最複雜，工作量最大，業務最繁多，要求技術最高階，記憶力最好，工作效率最高。櫃員的工作內容有：前臺櫃員不僅負責為客戶開戶，更重要的是稽核客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然後蓋章，掃描每一頁客戶所填的單據和資料並在系統裡歸類和在檔案盒裡有順序的歸檔儲存。最重要的是統計營業部每個交易日的開戶數量，資金流入量，有效開戶量，統計各個開戶經理的開戶數量後做出各個方面的報表發給總部。每天收回客戶經理為客戶開戶客戶填寫的有效單據並向客戶經理髮放下一個交易日所需的資料。這只是我見過的櫃檯業務和工作內容，但我知道這肯定是九牛一毛。
我在櫃檯第一天實習的時候被安排掃描檔案，主要是網上開戶客戶所要填寫的單子：客戶風險確認及提示書，銀行第三方存管協議書。不僅要掃描而且要立即歸
類並儲存在系統中。後來幾乎每天學習一種流程：
1、將上一個交易日客戶經理交回的客戶資訊資料進行檢查，將資訊不全資料的通過查詢系統查出並補全。
2、對資料進行掃描並系統歸類儲存。
3、將每一個客戶的多份資料整合到一起，例如夾在一起或粘在一起。
4、對每一份客戶資料按照牛卡號（客戶的資金賬號）依次排序。
5、將客戶資料按照牛卡號裝進檔案盒裡，缺失的留空。在檔案盒上貼上牛卡號的範圍。
這些步驟聽起來很簡單，但讓我做起來還是很費時間。
（二）客戶經理實習
客戶經理的實習內容分為開戶、在銀行學習銀行業務、營銷公司理財產品。 在營業部做櫃員的時候經常會接待自行前來開戶的客戶，我學習了現場開戶業務的流程和需要填寫哪些單據，資料和注意事項。現場開戶是純客戶填寫紙質資料，然後拿著證件去前臺辦理錄入。只有填寫完資料後在電腦上線上做一個風險測評後並現場打印出來，引導客戶在前臺櫃員面前簽字確認。網上開戶是用姓名和身份證號註冊一個牛卡號，但是註冊內容包括拍攝身份證正反面和錄製客戶本人正面視訊，在網上勾選各項協議和資料。只需填寫風險確認和提示書及三方存管協議書兩份資料就行，特別方便。
後來在中國銀行人民東路支行裡學習了不少銀行辦理的業務和銀行的理財產品，與公司的進行對比，找出差異，區別客戶營銷。同時還接觸到了一位保險公司的工作人員，日積月累的接觸頁學習到了保險的理財產品，銀行理財產品，證券公司理
財產品的互相差異，優勢劣勢，方便了我們對銀行裡的不同客戶群進行區分，擇優營銷，還互不衝突。
（三）崗前培訓
在公司每天下班之後，公司會對我們的實習生進行崗前培訓。學習了招商證券的企業文化與公司情況介紹。例如，每天早上的晨會，每個工作人員出席，先是由各部門彙報前一個交易日的情況，大家進行儀容儀表的自查與互查，複習文明禮貌十字用語，各種禮儀手勢及姿勢，公司的口號，等等鼓舞士氣的。最令我感動的就是晨會最後一項主管對大家鞠躬說：今天的工作就拜託各位了。讓人充滿成就感和責任感。還培訓了現場開戶和非現場開戶的各項詳細流程和注意事項；公司主打的理財產品和服務（智遠理財計劃：對不同資金等級的客戶進行鍼對式的服務）;銀行理財產品，保險理財產品和招商證券的理財產品差異和競爭營銷方案；禮儀培訓包括：儀容儀表，文明用語和姿勢等等令人受益匪淺。
五、實習總結及體會
為期一個月的招商證券公司實習結束了，此時的我，感動與感恩並存。剛踏出校園時的我迷茫與無知，如今，滿載而歸。我十分感謝咸陽證券咸陽營業部，對我的悉心栽培，給我提供了這樣好的實習環境和各種優越條件，讓我學會了許多東西。 在實習過程中，我除了收穫了許多證券行業的知識，銀行業務知識等等。學會如何處理人際關係，學會了如何與客戶溝通，提高了個人工作能力。還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，成為了好朋友，這也讓我學會了怎樣在公司裡與同事相處。
證券類實習報告 篇6
一、公司簡介
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營範圍最寬，機構分佈面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網路建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的.交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍，提供高水平的投資諮詢服務，增強客戶抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
近年來國泰君安順利地度過了合併後的調整過渡期，並創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。
二、具體實習內容
首先，並非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請後，證券公司必須辦理客戶徵信，瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、儲存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟體計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過稽核客戶的資料後，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，並且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，並將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。
證券類實習報告 篇7
在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，不過由於金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業，我想要通過實習來進步。
經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地瞭解又接觸了股票買賣。在這個學期裡面，我經歷了賺錢的喜悅，又嚐到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，並結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的瞭解，掌握必要的投資技巧和投資策略。瞭解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。
本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關係來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯絡的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對於證券收益的影響。由於市場風險與整個市場的波動相聯絡，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關係。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險並不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟體的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和後市的走向。 一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，後市繼續走強的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，後市走弱的可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：1.公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受並應用；2.公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；3.公司的業績如何，是否為績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場的變化。3.要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，所以一定要有良好的心理素質。
這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以後的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。
實習中有很多的事情需要自己不斷加的瞭解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券類實習報告 篇8
20xx年春節過後，作為一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裡短短兩個多星期的實習生活中，自然是收穫頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理;在客戶服務部，謝總，慶姐(李經理)，姜姐(經理)，易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描述。當然，十分榮幸能接近羅老師(羅昊，這裡的首席分析師)，並在最後的幾天能和老師交流，學習，這種交流是理論徹底和實踐結為一體，其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裡所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。
實習簡要介紹：
實習地點：方正泰陽岳陽營業部
實習時間：20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：櫃檯服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：
“泰陽證券有限責任公司創建於19xx年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣，並更名為“泰陽證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更為10。50億元，XX年年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，XX年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2。289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至XX年年4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”
見面後，主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務，讓負責這裡的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經到威海遊玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是國中校友。一見面距離就拉近了，沒什麼好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用影印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺)。
隨後在櫃檯一個星期的工作中，我們基本上承包下所有影印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務(櫃檯服務)分為四個部分，一號到四號櫃檯分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶資訊修改，如密碼修改，帳單列印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個櫃檯實習)，櫃檯諮詢，以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃檯辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要影印在背面，而身份證還另外要再影印一份，如果是資訊修改，則除了修改申請表都要影印身份證外，單獨的身份證影印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要影印的。大部分時候我們的工作很輕閒，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然湧來，而這時候影印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
其實在櫃檯的第二天我們就多了除影印之外的另一個重要工作：資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裡。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，(話外：寒自己一個。)給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說：怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最後期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜，主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料(提供)盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃檯上協助影印，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然後很容易就能排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。
