證券工作計劃集錦6篇

人生天地之間，若白駒過隙，忽然而已，我們又將接觸新的知識，學習新的技能，積累新的經驗，現在的你想必不是在做計劃，就是在準備做計劃吧。可是到底什麼樣的計劃才是適合自己的呢？以下是小編收集整理的證券工作計劃6篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大;對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

(三)充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xxx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下幾個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支援。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區域銷售任務;

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程;

4、積極廣泛收集市場資訊並及時整理上報;

5、嚴格遵守公司各項規章制度;

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感;

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產，開戶數，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支援和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司(在與深圳職業技術學院進行中)

(三)區域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業文化代訓(A股，B股開，基金，創業板，機構開戶)

②銷售技巧及話術培訓(SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維維護)

③從業資格考試培訓(證券基礎知識，證券交易知識)

(四)網點開發及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。

(五)資產額及人員發展完成計劃

月份

新人人數

轉正人數

資產量

銀行網點開發

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對於管理者保持管理資訊及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰鬥力

一、保障執行穩定

（一）、確保日常執行穩定

按照操作規範嚴格做好系統維護、許可權管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定執行。

（二）、繼續做好賬戶管理

嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。

（三）、準備新一代系統上線

上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。

（四）、配合各項新業務做好後臺支援工作

配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。

（五）、繼續做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。

二、佈局營業網點

（一）籌建新設營業部

在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。

（二）加強投資者教育服務點建設

對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶佔市場先機。

（二）、加強經紀人團隊建設

在合規執行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。

（三）、繼續開展銀證合作

對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。

（四）、繼續加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種型別的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好資訊管理平臺的升級改造工作。

四、提升服務質量

（一）、提高客戶服務水平

制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，並通過客戶需求調研、客戶資料收集、客戶分析和分類，瞭解客戶的行為和偏好，輸出客戶特徵資料，督促營業部根據資料進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向後臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與資訊，再由客服人員通過簡訊、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。

（二）、開發客戶服務支援系統

1、搭建客戶經理工作平臺

為營業部客戶經理提供資訊資訊查詢、活動資訊檢視、服務產品定製、聯絡臺賬登記、客戶資訊查詢、客戶資料管理、業務需求提交等許可權。

2、開發投資理財客戶端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。

3、完善簡訊服務平臺

開通簡訊上行方式定製、點播功能， 並開發簡訊上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP簡訊最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客戶服務

1、開展系列的股評及主題講座

09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、提供諮詢產品定製服務

由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、簡訊上行等方式定製許可權內相應的諮詢產品、理財客戶端、簡訊產品等。

3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。

五、推出創新產品

（一）、做好股指期貨準備工作

根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦模擬或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。

（二）、做好融資融券業務開展工作

上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。

（三）、拓展業務品種，增加創收渠道

加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬體設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯絡，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。

六、繼續嚴控風險

對營業部定期進行合規性檢查

配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。

公司20xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為20xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

（三）20xx年的經營目標

全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

（四）20xx年採取具體措施

（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客戶託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的.區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同型別客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高階客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助資訊科技的支援，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時釋出，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支援的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年公司內部管理進一步加強，資訊科技平臺建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善資訊建設。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案

進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。

（二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

（三） 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

（一）通報當日市場資訊，研判市場走勢；

（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；

（三）團隊工作進度彙報；

　　xx年客戶服務部的工作方向

（一）打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂製生日祝福，感受節日關懷;

2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機簡訊，並選擇須開通的簡訊服務;

4、營業部自主傳送簡訊，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;

（二 ）把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤並服務好他們。

（三）深化高階客戶的服務內涵

1、深入瞭解現有高階客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高階客戶交流活動，促進與大客戶的良性迴圈。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

　　工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

　　下半年主要工作安排

（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元;客戶託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同型別客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高階客戶的核心資訊開發;另一方面，要藉助資訊科技的支援，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時釋出，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支援的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷專案的開發力度。加大對企業債專案開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3—4個儲備專案。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及網際網路群組會議模式等方式，在部門內部建立交易資訊的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強專案和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

IPO和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有專案的跟進完成。

加大核心客戶開發力度，提高專案儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢專案，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家IPO材料上報，2—3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改專案操作完畢。

加強投行業務後臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整核心委員，加強發行核心小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網路。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支援，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。

一、前期調查

1、調查**市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼，我們應該採取措施：首先是市場宣傳。其次，搶佔先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

C、每週子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

所以接下來，我要做的事情是：每週日晚上在客戶群釋出大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網路營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

三、金融服務

為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，努力成為一名優秀的個人金融服務終端。

這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。