證監局一季度投資者教育工作總結範文

一季度，各證券期貨經營機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動為契機，把股指期貨和融資融券等新業務作為宣傳教育重點，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現出以下特點：

一、加強組織領導，明確教育責任

1、明確任務。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務為“二個重點、四項內容、四位一體、四級層次、二大目標”。“二個重點”即圍繞股指期貨、融資融券業務廣泛開展宣傳教育，“把規則講透，把風險講夠”；“四項內容”就是以新市場、新業務、新產品、新入市投資者為主要宣傳內容和物件；“四位一體”就是把投資者的教育、服務、管理和保護整個過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監管部門督導檢查，行業協會組織落實，各證券期貨、基金銷售機構具體實施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機制；“二大目標”即一方面讓投資者瞭解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專業、有風險控制能力的投資者。

2、建立責任制。轄區各機構都成立了投資者教育工作領導小組，由專門的部門和人員負責投資者教育工作。同時將投資者教育貫穿於客戶服務的各個環節，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營銷、服務、管理、回訪、信訪投訴等各業務環節建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。

3、重視規則宣傳。證券期貨業協會統一監製股指期貨、融資融券等業務流程、開戶條件和業務規則宣傳展板，由轄區各機構統一張貼公示，重點開展新業務、新產品、新入市投資者教育。

二、採取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動

1、開展豐富多彩的活動。一是利用投資者園地這一常規形式，加強風險揭示和證券知識、投資品種、業務規則、法律法規的宣傳教育；二是印製投資者教育手冊和業務宣傳手冊，現場擺放、現場講解，主動揭示風險；三是利用簡訊平臺，讓客戶瞭解投資常識，熟悉交易品種；四是通過公司網站介紹投資技巧、業務型別、交易品種和政策變化，進行風險提示，加強宣傳引導；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會，對投資者進行專題培訓；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進社群，傳播投資理念，培養投資習慣，擴大教育覆蓋面。

2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區各證券、期貨經營機構以“3.15”消費者權益保護日活動為契機，廣泛開展了風險教育與執業規範為重點的“我與投資者在一起”??“3.15”投資者教育與優質服務系列活動。引導和幫助投資者學習證券期貨法律法規和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風險教育，進一步鞏固了“防範非法證券投資諮詢、非法證券委託理財”活動效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營業部在“3.15”投資者教育活動宣傳現場，發放了1多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業部和吳忠迎賓大街營業部積極參加由自治區工商局、消費者協會、日報報業集團和報業傳媒有限公司聯合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務示範單位（視窗）”評選活動，並榮獲“全區3.15消費服務示範單位”稱號。

三、突出重點，著力做好股指期貨和融資融券業務風險教育工作

華泰證券銀川解放東街營業部通過每週一次的`“紫金大講堂”視訊講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開戶流程、交易規則、風險特徵等系列內容；銀河證券銀川新華西街營業部1-2月在《銀川晚報》開設了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達期貨銀川營業部利用簡訊平臺每週開展股指期貨業務宣傳，加深投資者對股指期貨的瞭解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支援。

四、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

南京證券銀川文化東街等營業部依託客戶關係管理（crm）系統，將營業部所有客戶細分到客戶經理名下，客戶經理通過crm系統加強對投資者的分析和研究，按照客戶的操作習慣和風險承受能力，有針對性地為客戶進行風險提示和服務，針對不同型別的投資者提出不同的服務方案，提高了客戶服務質量。同時，也極大地提升了投資者教育工作的質量。華泰證券銀川解放東街營業部通過crm系統加強新客戶的回訪力度，結合當前市場狀況向客戶提示市場風險，瞭解客戶經理和證券經紀人開發客戶時是否有違規現象，提醒客戶投訴舉報違規行為、維護自身合法權益，還對違規人員進行通報並給予處罰，在改善服務的同時獲得了良好的投資者教育效果。

五、發揮新聞媒體的優勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

今年一季度，轄區各證券、期貨營業部積極加強與新聞媒體的合作，通過發表投資者教育專欄文章、開辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。