股票發行與上市法律代理合同模板

本協議由以下雙方在_____市簽署：

1．公司（以下簡稱甲方）

地址：___________市___________路_____號

電話：____________ 傳真：______________

郵編：____________

2．律師事務所（以下簡稱乙方）

地址：___________市 ___________路 _____號

電話： ___________ 傳真：_____________

郵編：_______________ 鑑於：

1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，並向社會公眾發行股票並上市交易；

2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

3．甲方現委託乙方代理與本次股票發行並上市的有關法律事宜，乙方同意接受委託。 甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

1．乙方的工作範圍。

1．1 工作範圍確定的標準

1．2 工作範圍的具體列舉

2．甲方的主要權利和義務

2．1 甲方的主要權利

2．2 甲方的主要義務。

3．乙方的主要權利和義務

3．1 乙方的主要權利

3．2 乙方的主要義務

4．甲方的宣告與承諾

5．乙方的宣告與承諾

6．費用

7．違約責任

8．爭議的解決

9．合同的終止

10．附則甲方：（蓋章）__________________

乙方：（蓋章）__________________

法定代表人（或授權代表）：______

（簽字）

日期：__________________________ 附 範例股票發行與上市法律代理合同 第一條 本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1．____________公司（以下簡稱甲方）

地址：____________市____________路_______號

電話：___________ 傳真：___________

郵編： _____

2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

地址：____________市____________路______號

電話：_________________ 傳真：____________

郵編：_________________ 第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。 第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委託乙方辦理。 第四條 乙方的工作範圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關於從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。 第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作範圍內的下列事項：

1．協助甲方草擬資產重組方案，並提供諮詢和論證意見；

2．協助甲方草擬各種申報檔案，協助協理有關申報手續；

3．草擬、修訂或稽核公司章程；

4．協助稽核或修訂招股說明書；

5．確認甲方主體資格的合法性；

6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

7．協助起草、制訂或稽核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

8．協調甲方與有關各方的關係；

9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

10．依法出具各項法律意見書；

11．在本次a股發行與上市後履行持續法律責任；

12．完成甲方委託的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。 第六條 甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利

1．甲方可以就第五條所列的律師工作範圍的事項向乙方律師諮詢；

2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

3．甲方在不影響乙方所製作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的製作情況作出完整、準確的表達；

4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和資訊不得擅自洩露給第三人；

5．其它權利。

（二）甲方的主要義務

1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，並應保證其真實性與完整性；

2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

4．其他義務。 第七條 乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：

1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的檔案資料；

2．乙方有權向甲方收取相關費用；

3．其它權利。

（二）乙方的主要義務

1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和資訊有保密的.義務；

3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

4．應當履行的其它義務。 第八條 費用

（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

1．本協議簽訂後_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

2．乙方全部法律代理工作結束後 _____ 日內，甲方向乙方支付剩餘的費用。

（三）乙方律師承辦委託事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。 第九條 違約責任

（一）以下行為為違約行為：

1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的檔案資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述檔案資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

（二）違約處理

甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。 第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．雙方合意；

2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

3．因發生不可抗力，合同必須修改；

4．其他情況。

本合同的修改必須是書面的。 第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

1．有關委託代理工作已完成；

2．甲、乙雙方同意終止；

3．因發生不可抗力，合同必須終止；

4．其他情況。

本合同的終止必須是書面的。 第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。 第十三條 本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）

代表簽字：____________________乙方：______律師事務所（蓋章）

代表簽字：____________________

_________年_______月________日