期貨法律課後作業答案

單選題

1。證券公司儲存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少於（）。

A： 1年

B： 5年

C： 15年

D： 20年

參考答案[B]

2。證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業資格的業務人員。

A： 2

B： 3

C： 4

D： 5

參考答案[D]

3。中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的'申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批准的決定。

A。7個工作日

B。10個工作日

C。15個工作日

D。20個工作日

參考答案[D]

判斷題

1。證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

參考答案[錯誤]

2。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

參考答案[正確]

3。證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

參考答案[錯誤]

4。證券公司儲存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少於5年。

參考答案[正確]

多選題

1。證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委託協議，載明下列事項：（）

A： 介紹業務的範圍

B： 介紹業務對接規則

C： 違約責任

D： 客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

2。證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

A： 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B： 全資擁有或者控股一家期貨公司

C： 具有滿足業務需要的技術系統

D：配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC]