【熱】證券的合同
隨着法律觀念的深入人心，合同對我們的幫助越來越大，它也是實現專業化合作的紐帶。合同有不同的類型，當然也有不同的目的，下面是小編幫大家整理的證券的合同，希望能夠幫助到大家。
證券的合同1
一、名詞解釋與典當質押業務説明
1.1 FPRC證券質押典當
FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.
甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。
1.2帳户説明
1.2.1質押帳户
質押帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易。
1.2.2典當帳户
典當帳户是由典當行提供的資金帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供;乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易(包括資金帳户、股票帳户)的使用授權。
1.3證券質押授信與當金額度管理辦法
本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。
乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1.4典當期限與月綜合服務管理
本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。
1.5定期清算、平倉清算、合同到期清算
1.5.1定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。
1.5.2平倉清算
乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。
1.5.3合同到期日清算：
合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費;當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。
違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、乙方出質帳户及出質資產總值
甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。
四、質押擔保範圍
質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。
五、乙方當金申請與股票買賣規則
5.1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FPRC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。
5.2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。
5.3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。
六、帳户凍結、合同單方終止
6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。
6.2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。
七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當
7.1本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。
7.2乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未徵得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。
八、風險控制、預警及平倉條款
8.1乙方授權甲方對乙方A帳户、B帳户及對應的證券資產總和(指資金餘額加證券市值)進行實時查詢。
8.2乙方申請當金股票到拋售前，若A帳户、B帳户及對應達到證券資產總和低於警戒線(警戒線值見本合同重要條款一欄)時，甲方將通知並要求乙方在第二個交易日內向A帳户補充資金，使資產總和恢復到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客户;乙方將可能遇到隨時被甲方平倉的風險。
8.3平倉清算條款
8.3.1當乙方A帳户、B子帳户及其對應的證券資產總和低於乙方本次佔用B帳户當金本金及綜合管理的平倉線(平倉線值見本合同重要條款一欄)時，乙方授權甲方_______(身份證號：_______)憑乙方預留的《授權委託書》(見附件一)、《帳户委託書》(見附件二)進行平倉清算。而不論平倉時乙方是否接到通知，或乙方接到通知後，資產市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權進行平倉清算。
8.3.2無論合同絕當、交易絕當，甲方均有權無須通知乙方即進行平倉清算。
九、其他
合同存續期內，若乙方發生經濟狀況惡化及其他特殊情況，乙方應立即通知甲方，甲方有權決定是否終止本合同並立即進行清算處理，或者決定由乙方的權利義務承受人繼續履行本協議。乙方如不通知甲方將承擔相應的法律後果。
9.1本合同履行過程中若發生爭議，應友好協商，協商不成的，由甲方所在地人民法院處理。
9.2本合同有效期：自簽訂之日起六個月內有效，或甲乙雙方結清債權債務之日止。
9.3本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。
9.4本合同一式二份，甲乙雙方各執一份。
甲方：(印章)乙方：(印章)
時間：
地點：
十、附件清單
1.授權委託書
2.帳户委託書
證券的合同2
一、協議雙方
（一）甲方（委託投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。
（二）乙方（受委託方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。
二、協議標的
人民幣xx元，大寫xx圓。
三、協議內容
（一）、協議標的使用權問題
1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。
2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。
（二）標的的安全管理問題
1、由甲方在證券公司開設證券投資賬户，自己保留資金賬户。
2、甲方將證券賬户內的證券賬户交由乙方，委託其代為全權進行證券投資。
3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。
（三）證券投資服務
1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。
2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。
（四）投資利潤分配與風險承擔
1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內（含15日）
（五）投資協議生效日期
該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬户之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
（六）違約責任
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委託理財費。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。
四、其他
協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。（正文內容完）
協議雙方簽字
甲方：
乙方：
見證方：
20xx年x月x日
證券的合同3
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯繫電話：__________________
e-mail ：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳户及複印件。
第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳户，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。
第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。
第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平台進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。
第八條 甲方在開通__________________後，乙方將為甲方從事下列委託事項
1.接受並執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;
2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;
3.代理領取甲方應有的分紅派息;
4.協助辦理甲方證券帳户中有效證券的託管和轉託管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳户。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳户對應的儲蓄卡帳户。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開户資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開户資料、委託交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。
第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開户點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，並將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即為有效，無須另行通知。
第二十五條 協議雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方籤並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷户手續後終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(籤)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(籤)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
證券的合同4
甲方：_________
身份證號碼：_________
證券帳號：_________
資金帳號：_________
股票帳號：_________
電子信箱：_________
聯繫電話：_________
郵編：_________
地址：_________
乙方：_________
甲乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
二、甲方自願申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委託下單。並應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面瞭解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切後果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應儘可能提供準確、及時的行情及諮詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管並經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委託，視為甲方的有效委託，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。(網上證券委託買賣合同樣本)
七、甲方使用網上交易系統進行委託和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，並明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由於重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委託證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委託證券交易協議書》的約定。
十三、本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章後生效，在甲方銷户後本協議自動終止。
甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：：_________
證券的合同5
甲方：_______________ 乙方：_______________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委託的.有關事項達成如下協議：
第一章 網上委託風險揭示書
第一條 甲方已詳細閲讀本章，認識到由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1、由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3、由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委託或委託失敗;
5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客户的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;
6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤;
7、由於網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委託成功，而券商服務器未接到其委託指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委託未顯示成功，於是投資者再次發出委託指令，而券商服務器已收到投資者兩次委託指令，並按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重複買賣的風險;
8、由於行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;
9、由於不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;
10、投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客户可以隨時與開户營業部或我公司聯繫，並改用其他委託方式，避免或儘量減少交易損失。
第二章 網上委託
第二條 本協議所表述的網上委託是指乙方通過互聯網，向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開户的投資者，乙方為經證券監督管理機關核准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。
第三條 甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。
第四條 甲方為進行網上委託所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的後果由甲方自行承擔。
第五條 甲方應持本人身份證、股東帳户卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請，乙方應於受理當日或次日為甲方開通網上委託。
第六條 甲方開户以及互聯網交易功能確認後，乙方為其發放網上交易證書。
第七條 凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切後果由甲方承擔。
第八條 乙方建議甲方辦理網上委託前，開通櫃枱委託、電話委託、自助委託等其他委託方式，當網絡中斷、高峯擁擠或網上委託被凍結時，甲方可採用上述委託手段下達委託。
第九條 乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉託管服務。
第十條 甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。
第十一條 甲方確認在使用網上委託系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委託被凍結後，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條 甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十三條 甲方應單獨使用網上委託系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務，並從中收取任何費用。
第十四條 當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條 當本協議第一條列舉的網上委託系統所藴涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十六條 本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止;
2、一方違反本協議，另一方要求終止;
3、甲乙雙方協商同意終止。
第十七條 本協議一式_____份，雙方各執_____份。
甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________
代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________
_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：
證券的合同6
一、協議雙方
(一)甲方(委託投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。
(二)乙方(受委託方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。
二、協議標的
人民幣**元，大寫**圓。
三、協議內容
(一)、協議標的使用權問題
1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。
2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間*年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。
(二)標的的安全管理問題
1、由甲方在證券公司開設證券投資賬户，自己保留資金賬户。
2、甲方將證券賬户內的證券賬户交由乙方，委託其代為全權進行證券投資。
3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。
(三)證券投資服務
1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。
2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。
(四)投資利潤分配與風險承擔
1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內(含15日)
(五)投資協議生效日期
該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬户之時起生效(憑證為：《乙方收款書》)。
(六)違約責任
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委託理財費。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費。
四、其他
協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。
協議雙方簽字
甲方：
乙方：
見證方：
20xx年*月*日
證券的合同7
證券質押典當合同
甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閲讀並充分理解本合同，同時閲讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱：________________________
單位地址：________________________
聯繫電話：________________________
乙方：___________________________
資金帳號：________________________
股東賬號：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份證號：________________________
聯繫電話：_________________（固定）
_________________（移動）
常住地址：________________________
二、重要條款
1．本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部
2．典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。
3．甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統自動審批為準。
4．典當日綜合服務費率：_________%．
5．本合同對應的當票號碼為：_________
6．警戒線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的_______%。
7．平倉線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的______%。
注：警戒線或平倉線值=(a賬户市值+b賬户市值)/b賬户當金佔用總額。
三、風險揭示
乙方簽署本合同成為會員前，仔細閲讀下面的內容，以便正確，全面的瞭解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客户端》軟件申請質押典當服務，我們認 為您已完全瞭解網上交易的風險，並能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：
1．技術風險揭示
a．由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況；
b．互聯網上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素；或由於投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其託管證券存在被他人盜買盜賣的風險；
c．投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委託指令或委託失敗；
d．網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤；網上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略並對買賣的決定負責及網上證券委託可能存在的一些其他不可預見風險。
e．會員申請當金併購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險；
f．由於會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險；
2．規避風險建議
為保護會員資料和網上交易委託活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：
a．請務必注意個人信息的保密，並定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；
b．請安裝可信賴的病毒防火牆和網絡防火牆軟件，並確認其正常工作；
c．如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委託；
d．請儘量不要在網吧等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，並且及時修改交易密碼；
警告！股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押a賬户的資產的虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，並且該損失將由會員自行承擔。
甲方（蓋章）：_____________
聯繫地址：_________________
電話：________________ ____
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
乙方（蓋章）：_____________
委託代理人：_______________
聯繫地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
鑑證方：___________________
聯繫地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
證券的合同8
甲方：上海證券交易所
乙方：中國證券登記結算有限責任公司
丙方：___________________________
為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台（以下簡稱“固定收益平台”）交易的順利進行，維護參與各方的合法權益，在平等、自願、協商一致的基礎上共同簽訂本協議。
第一條丙方參與固定收益平台交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易暫行規定》、本協議及甲方的其他相關規定。
第二條丙方參與固定收益平台各類證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關於上海證券交易所固定收益綜合電子平台交易登記結算暫行辦法》、本協議、乙方的其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協議的相關規定。
第三條丙方如為一級交易商，簽署本協議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬户內當日可用於交收的國債出現不足時，於固定收益平台當日現券交易結束後，通過固定收益平台實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。
第四條丙方簽署本協議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬户內的國債（包括交易商存量國債和當日淨買入的國債），自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易暫行規定》及本協議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經申報作為質押券的現券除外。丙方可向固定收益平台申報其特定證券賬户不參與隔夜回購。
第五條固定收益平台於每一交易日下午二時，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平台交易主協議》的交易商授權證券賬户中國債的持有淨額，以及一級交易商做市證券賬户內當日可用於交收的國債不足的數額。對於該不足部分，固定收益平台將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權證券賬户內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。
第六條隔夜回購實行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供淨額擔保交收。
第七條丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平台不對其做市證券賬户內的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。
第八條丙方違反本協議的，按甲方、乙方有關業務規則處理。
第九條本協議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。
第十條本協議經三方簽署後生效。
甲方名稱：上海證券交易所單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日
乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日
丙方名稱：______________________________單位公章：______________________________法定代表人或授權代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日
證券的合同9
一、定義
如無特別説明，下列用語在《_________證券交易所數字證書服務協議》中的含義為：
1.“信息公司”、“甲方”：指______證券信息有限公司。
2.“數字證書服務”：指________證券信息有限公司藉助互聯網技術為用户提供的使用數字證書的網絡業務等服務。
3.“用户”、“乙方”：指自願使用________證券交易所數字證書的機構和個人。
4.“本協議”：指《________證券交易所數字證書服務協議》。
二、用户權利及義務
1.在申請數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用户資料，當用户資料變更時應及時辦理用户資料更新手續否則應對未及時更新用户資料造成的損失承擔全部法律責任。
2.合法登錄信息公司網站及使用其各項服務，不得利用信息公司網上服務系統進行任何不利於交所、信息公司或違反國家有關法律法規的行為。
3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，並對使用所申請的數字證書產生的一切後果承擔全部法律責任。
4.如發現交所或信息公司網上服務系統出現安全漏洞，應立即通知交所或信息公司。
5.不以與其他第三人發生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。
6.應在信息公司規定時間內交納數字證書服務的費用。
7.應配合信息公司實施的數字證書服務變更。
8.有權享受本協議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。
9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監督和投訴。
10.理解交所和信息公司已採取了有效措施保護用户資料和網上服務業務的安全，但網上服務存在且不限於下列風險，並願意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：
(1)互聯網是全球性公共網絡，並不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身並不是一個完全安全可靠的網絡環境;
(2)如果用於證實用户身份的數字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用户身份在互聯網上辦理網上服務業務;
(3)在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，但他們並不一定能夠了解該數據的真實內容;
(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。
三、信息公司權利及義務
1.按照國家許可的資費標準，向用户收取本服務協議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策範圍內調整資費的權利。
2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。
3.本協議終止後，___________證券信息有限公司有權終止用户數字證書的使用權。
4.應依法保護數字證書用户的用户信息和數字證書使用權，但下列情況除外：
(1)事先獲得用户的明確授權;
(2)根據有關的法律法規要求;
(3)按照相關政府主管部門的要求;
(4)為維護社會公眾的利益;
(5)為維護交所和信息公司的合法權益。
5.應向用户公佈數字證書的服務項目及資費標準，並以多種方式為用户交費提供方便。
6.應向用户提供業務諮詢、查詢和障礙申告等服務。應採取多種方式認真受理用户投訴。從接到用户投訴之日起，應在______日內答覆用户。
7.應建立與用户溝通的渠道，進行用户滿意程度測評，聽取用户的意見和建議，自覺改善服務工作。
8.因數字證書發展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用户。
9.因數字證書發展或數字證書技術的需要，必須變更已發放給用户使用的數字證書時，應提前______日通知用户。
10.在用户申請並拿到數字證書後，按照網上服務系統所提供的功能向用户提供服務。
11.如因系統維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。
12.將用户在交所、信息公司網上服務系統的數字證書視作用户進入交所、信息公司網上服務系統辦理相關業務時確認用户身份的有效依據。
13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，並提前公告。但由於增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用户或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。
14.如發生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用户提供本協議項下的網上服務而無需通知用户：
(1)用户提供的註冊資料不真實;
(2)用户違反本協議的有關規定。
15.交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用户的要求，也不擔保網上服務不會中斷。
四、協議修改
如遇有關法律、法規、規章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協議的相關條款，一旦條款內容發生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。
五、法律管轄
1.網上服務同樣受相關法律法規和深交所、信息公司有關業務規定約束。如有未盡事宜，應依照交所、信息公司有關業務規則、指南辦理。
2.雙方在履行本協議的過程中，如發生爭議，應首先協商解決。協商不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會提請仲裁。
3.與本協議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。
六、違約責任
在本協議生效後，雙方應全面履行本協議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，並賠償因此給對方造成的損失。
七、通知和送達
本協議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進行;該等通知於發送之日視為已送達收件人。
八、可分性
若本協議其中任何條款被認定為無效後，該條款不影響本協議其它條款的法律效力。
本協議一式兩份，用户與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章後生效。
甲方：_____________證券信息有限公司
法定代表人或授權委託人：_______________
簽署日期：_____________________________
乙方：_________________________________
法定代表人或授權委託人：_______________
簽署日期：_____________________________
證券的合同10
甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________
上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________
乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部
依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券
交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。
第一章雙方聲明
第一條甲方向乙方作如下聲明：
1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投
資證券市場的情形。
2，甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方
保證其資金來源合法。
3，甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。
4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。
5，甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條乙方向甲方作如下聲明：
1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。
2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3，乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。
4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。
第二章開設資金帳户
第三條甲方開設資金帳户應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳户卡，並按乙方
要求填寫開户資料。
由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。
第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。
第五條甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。
甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。
第三章交易代理
第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。
第七條乙方為甲方提供以下服務：
1，接受並忠實執行甲方下達的委託；
2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；
3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；
4，代理甲方領取紅利股息；
5，接受甲方對其委託，成交及帳户資金和證券變化情況的查詢，並應甲方的要求提供相應的清單；
6，雙方依法約定的其他事項；
7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條甲方進行櫃枱委託時，必須提供委託人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳户卡和資金帳户卡。
甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。
第九條當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。
第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。
第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。
第四章資金存取
第十二條甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條甲方可以通過乙方櫃枱存取資金。
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。
第十四條通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳户卡，資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳户出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注並及時向證券監督管理機關報告。
第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。
第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方櫃枱辦理資金存取手續。
第五章變更和撤銷
第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。
第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。
第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳户。
第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係：
1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；
2，乙方發現甲方的資金來源不合法；
3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。
第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係，需通知甲方，並説明理由。
第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷户手續。
在甲方收到乙方撤消委託代理關係通知至甲方銷户手續期間，乙方不接受甲方的買入委託指令。
第六章甲方授權代理人委託
第二十三條甲方開設資金帳户後，可以授權代理人代為辦理證券交易委託及相關事項。
第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委託書，並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。
第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委託書。
第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。
第七章甲乙雙方的責任及免責條款
第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視為有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條乙方對甲方的開户資料，委託事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條甲方應妥善保管其證券帳户卡，資金帳户卡，因他人偽造，變造資金帳户卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。
第三十一條當甲方遺失證券帳户卡，身份證，資金帳户卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。
第三十二條因地震，颱風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生後，乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十五條乙方應本着勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。
第八章爭議的解決
第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：
（1）協商；
（2）提請中國證券業協會調解；
（3）向證券監督管理機關投訴；
（4）向有管轄權的法院起訴；
（5）其他合法的方式。
第九章機構户甲方
第三十七條當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：
1，依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；
2，提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件，證券帳户卡，代理人身份證，法定代表人證明書。
3，預留印鑑和密碼。
第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。
甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。
甲方帳户不能與任何自然人帳户相互劃轉資金。
甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。
第十章附則
第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金，代扣代繳甲方有關税費。
第四十條甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據，非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。
第四十二條本協議簽署後，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發佈之日起兩個月即視為送達。
第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。
第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份
證券的合同11
一、 名詞解釋與典當質押業務説明
1。1、FPRC證券質押典當
FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。
甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。
1。2、 帳户説明
1。2。1、質押帳户
質押帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易 。
1。2。2、典當帳户
典當帳户是由典當行提供的資金帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供；乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易（包括資金帳户、股票帳户）的使用授權。
1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法
本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。
乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1。4典當期限與月綜合服務管理
本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。
1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
1。5。1、定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。
1。5。2、平倉清算
乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。
1。5。3、 合同到期日清算：
合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。
違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、 乙方出質帳户及出質資產總值
甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。
四、質押擔保範圍
質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。
五、乙方當金申請與股票買賣規則
5。1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。
5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。
5。3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。
5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。
六、帳户凍結、合同單方終止
6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。
6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。
6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。
七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當
7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。
證券的合同12
甲方（受託方）：_________銀行
乙方（委託方）：_________
為提高證券市場效率，簡化客户證券投資操作流程，提高客户資金安全性，方便客户清算證券交易資金，乙方委託甲方為客户提供證券保證金清算服務。為明確委託關係中雙方的權利和義務，根據_________證券交易所和_________證券交易所（以下統稱證券交易所）的資金清算規則及銀行有關結算規定，經甲、乙雙方友好協商，本着“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委託代理有關事宜達成如下協議。
第一部分 委託代理內容
第一條 乙方委託甲方通過甲方的“客户證券保證金服務系統”為客户提供：委託證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委託、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務。
第二條 乙方與客户之間的清算，由乙方委託甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。
第三條 甲方代理乙方與客户進行資金清算的依據是乙方向甲方提供的客户成交明細數據、現金分紅數據和彙總數據等（以下統稱“清算數據”）。
第四條 甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：
1、清算賬户
户名：_________
賬號：_________
開户行：_________
2、根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據，甲方應向乙方付款時，由甲方於t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬户；乙方應向甲方付款時，應於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項，由甲方於t＋1日上午10時從清算賬户上扣出應付的款項，乙方由於特殊情況不能於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬户上備足應付款項的時間不得遲於t＋1日下午2時。
第二部分 甲方責任
第五條 根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”銀行端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統建設。
第六條 為客户提供銀行端的電話委託和／或互聯網委託系統。
第七條 負責上述系統的正常運作和日常維護。
第八條 辦理客户“證券保證金服務”的申請，審核投資者有關證件的真實性，代理乙方與客户簽訂指定交易等協議書，並定期將乙方所需的客户資料傳送給乙方。
第九條 接收客户證券買賣、撤單委託，並把委託實時地傳送給乙方。
第十條 為客户提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復／撤銷證券保證金服務等，並實時將有關信息傳送給乙方。
第十一條 負責管理客户的資金，控制客户的資金買空行為。
第十二條 管理乙方在甲方設立的清算專用賬户，並根據清算規定和清算數據及時與客户進行資金清算。
第三部分 乙方責任
第十三條 根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統建設。
第十四條 為客户提供證券公司端的電話委託和／或互聯網委託系統。
第十五條 負責上述系統的正常運作和日常維護。
第十六條 負責接收甲方傳送的客户證券買賣、撤單等委託，並按規定向證券交易所報盤。
第十七條 負責及時準確地向甲方反饋客户證券交易、權益等有關情況，並於收到證券交易所清算數據後_________個小時內向甲方提供清算數據。由於乙方提供的上述數據有誤而造成客户和甲方的損失，由乙方負責。
第十八條 負責客户的證券交割，併為客户提供打印證券明細賬服務。
第十九條 負責管理客户證券賬户內證券，控制客户的證券賣空行為。
第二十條 負責通知甲方證券交易所有關交易規定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客户損失由乙方負責。
第二十一條 乙方在甲方開設結算賬户並留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方並按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應於3個工作日內向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結果。第四部分 雙方共同責任
第二十二條 雙方共同向客户宣傳、推廣此項業務。
第二十三條 雙方都保存客户的資料以及成交記錄，負責解答客户的諮詢。
第二十四條 由於證券問題造成客户交易不能正常進行的，由乙方承擔責任；由於資金問題造成客户交易不能正常進行的，由甲方承擔責任。
第二十五條 由於甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數據傳送有誤導致乙方及客户損失的，由甲方負責；由於乙方接收、數據傳送、報盤有誤造成甲方及客户損失的，由乙方負責。
第二十六條 由於不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協商解決。
第二十七條 甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙製文件及其他介質文件）均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低於金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意，任何一方不得向第三方提供。
第五部分 違約責任
第二十八條 甲、乙雙方任何一方違反本協議規定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。
第二十九條 甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_________個工作日時，另一方有權解除協議。由於不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分 附則 第三十條 本協議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規則發生變更，經雙方協商，可對本協議進行補充或修改，其法律效力同本協議，必要時可另籤協議。
第三十一條 雙方在履行協議過程中如有爭議，應協商解決，協商不成，任何一方均可提起訴訟。
第三十二條 本協議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字並加蓋公章之日起生效。有效期滿後經雙方協商同意可續簽。
第三十三條 本協議一式_________份，甲、乙雙方各執_________份。
甲方（蓋章）：_________銀行 乙方（蓋章）：_________
授權簽字人（簽字）：_________ 授權簽字人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券的合同13
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國XX公司_____分公司
第一章總則
1．甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金託管的基金託管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本着自願、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。
2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兑付債券本息、退出登記等。
3．甲方應當向乙方出具授權委託書，授權董事會祕書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會祕書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。
4．董事會祕書、證券事務代表、臨時指定人選或聯繫方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
第二章雙方的權利和義務
1．甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規範性文件，並按乙方規定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇_____標準調整，按調整後的標準執行。
2．甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，併為此承擔相關責任。
3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。
4．乙方有權對業務規則、業務指引等規範性文件作出修改或補充，並毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。
5．乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，並保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。
6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。
第三章違約責任和爭議的解決
1．甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
2．甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。
3．因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
（1）甲乙雙方協商解決；
（2）提請證券監督管理機關調解；
（3）由_____機構_____解決；
（4）向法院提起訴訟；
（5）其他合法的方式。
4．爭議的_____機構為乙方所在地_____機構。
5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。
第四章協議生效及其他
1．因地震、颱風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
2．甲方終止在證券交易所上市後，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，並視同甲方退出登記手續辦理完畢。
3．本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。
4．本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續後終止。
5．本協議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
附件
1．深圳證券市場存管登記業務_____一覽表
向發行人收取：
_____項目
_____標準
新股始發和增發登記費
國家股、國有法人股
社會法人股
面值1‰
內部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股
內部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股）
（紅股面值總額+現金股利總額）_________1‰
流通股
（紅股面值總額現金股利總額）‰
股東服務月費
月費：
流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元
説明：如遇_____標準調整，按調整後的執行。 2．《證券登記及服務協議》補充協議
甲方名稱：
乙方名稱：中國XX公司______分公司
根據《關於做好股份有限公司終止上市後續工作的指導意見》、《關於執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補充規定》等的規定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市後的有關股份登記託管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協議》的補充協議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續委託中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統轉讓的登記託管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》，委託其辦理代辦股份轉讓系統登記託管事宜。
第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》的，其在代辦股份轉讓系統的登記託管事宜按照中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等規定辦理，中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等沒有規定的，比照有關證券交易所市場證券登記託管業務規則、業務指南等規定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市後，其在證券交易所市場登記結算系統的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。
第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記以及未確認股份的登記託管事宜。
第五條本補充協議與《證券登記及服務協議》不一致的，以本補充協議為準。
第六條本補充協議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協議一式______份，甲方、乙方各執______份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權代表（簽字）：______ 或授權代表（簽字）：______
簽署日期：______________ 簽署日期：________________
3．關於終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）
因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關係自同日起終止。
我公司根據有關規定已將相應的證券登記數據移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的託管情況、股本結構清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數據及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。
特此公告。
中國XX公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
4．關於終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知
______股份有限公司：
因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關係自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市後，中國XX公司繼續為貴公司提供代辦股份轉讓系統的登記服務。
我公司根據與貴公司簽訂的《<證券登記及服務協議>補充協議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的託管情況、股本結構清單等有關證券登記數據，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構_________證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統的股份確認手續，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記和未確認股份的登記託管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請於______年______月______日前交清(關於催欠費的內容僅適用於深圳分公司)。
特此通知。
中國XX有限責任公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
證券的合同14
委託人（以下簡稱甲方）：_____，受託人（以下簡稱乙方）：_____
名稱：_______________，姓名：_______________
地址：_______________，身份證住址：__________
現居住地址：__________
聯繫電話：__________，聯繫電話：__________
證券經紀人執業證書編號：_____，身份證號碼：__________
為明確甲、乙雙方的權利義務，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關規章制度，甲乙雙方經平等協商，就甲方委託乙方代理其開展證券經紀業務事宜達成一致，簽訂本合同。
第一條聲明與保證
1、甲方已經相關監管機構認可、具備委託證券經紀人從事客户招攬和客户服務等活動的條件；
2、乙方已知曉並認可甲方《經紀人管理暫行辦法》及其相關管理辦法及制度。
3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。
第二條甲方與乙方的法律關係
一、甲、乙雙方為委託代理關係。甲方委託乙方作為甲方的證券經紀人，代理甲方進行客户招攬、客户服務等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委託代理權限範圍是：
1、向客户介紹甲方和證券市場的基本情況；
2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程，充分揭示證券投資風險；
3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則以及甲方的有關規定；
4、向客户傳遞公開市場信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
5、向客户傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
二、甲方和乙方之間不構成任何勞動關係，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權範圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權範圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。
第三條乙方的執業地域範圍為【_____ 】，所服務的證券營業部為【_____】以及經營證券業務許可證的編號【_____】。
第四條甲方的權利及義務
一、甲方的權利包括：
1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督；
2、對乙方超越授權範圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；
3、按照有關規定和本合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、註銷等事宜。
二、甲方的義務包括：
1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執業前培訓並經測試合格後，為乙方向中國證券業協會進行執業註冊登記；
2、向乙方説明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息；
4、按照本合同約定向乙方支付報酬；
5、為乙方提供相應的培訓；
6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以採納。
第五條乙方的權利及義務
一、乙方的權利包括：
1、按照本合同約定獲取報酬；
2、瞭解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息；
4、參加甲方組織的相應培訓；
5、向甲方提出意見和建議；
6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。
二、乙方的義務包括：
1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業祕密；
2、在本合同的有效期內，如果住址、聯繫電話等聯繫信息發生變化應在該變化發生之日起【_____】日內書面通知甲方；
3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業地域範圍內從事客户招攬和客户服務等活動；
4、在本合同有效期內，只接受甲方委託並專門代理甲方從事客户招攬和客户服務等活動；
5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動維持適當的記錄，並定期向甲方彙報代理活動的情況；
6、在執業過程中向客户出示證券經紀人證書，明示與甲方的委託代理關係以及代理權限、代理期間和執業地域範圍；妥善保管證券經紀人證書並在證書載明事項變更、委託關係終止時交回甲方；
7、在執業過程中出現異常情況時及時報告甲方；
8、在本合同有效期內，應維持其執業資格與執業條件，證券經紀人證書記載的事項發生變化應及時通知甲方；
9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止後一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客户，本約定不因本合同的終止而終止；
10、乙方從事代理甲方證券業務活動取得的各項報酬，應依法納税；
11、甲乙雙方的委託關係終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。
第六條乙方在執業過程中，應向客户充分揭示證券投資的風險，並不得從事下列行為：
1、在招攬和服務客户時，未向客户出示執業證書；
2、替客户辦理賬户開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
3、提供、傳播虛假或者誤導客户的信息，或者誘使客户進行不必要的證券買賣；
4、與客户約定分享投資收益，對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
5、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客户等不正當手段招攬客户；
6、泄漏客户的商業祕密或者個人隱私；
7、為客户之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
8、為客户提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客户招攬和客户服務等活動；
9、委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動；
10、以甲方或其證券營業部的名義，與客户或他人簽訂任何合同、協議；
11、代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字；
12、在執業過程中索取或收受客户款項和財物；
13、在執業過程中，向客户提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
14、損害客户合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為；
15、經紀人之間相互詆譭、相互爭奪客户，直接或間接挖甲方存量客户，損害甲方利益；
16、同時在其他機構兼職或與其他證券公司合作；
17、開展業務時違反相關法規和甲方制度；
18、其他禁止性行為。
第七條根據乙方為甲方提供的客户招攬、產品介紹及客户服務的相關工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。
第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風險金，風險金提取比例、發放時間和扣發事項按《證券經紀人管理暫行辦法》執行。
第九條未經甲方書面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業、客户資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務而必須向甲方客户進行披露（如向甲方客户披露甲方對乙方的授權範圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿後，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務，直至該等信息成為公開信息。
第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時、足額的賠償。
第十一條乙方應在本合同約定的授權範圍內開展業務，甲方對乙方在本合同約定範圍外的無權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無權、越權代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔責任時，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進行追償。
第十二條本合同經雙方協商一致可以變更。
第十三條合同的解除與終止：
一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，並有權要求乙方承擔違約責任，並賠償由此給甲方造成的損失：
1、違反國家法律法規；
2、違背社會公德和職業道德，損害甲方信譽、形象；
3、泄漏客户信息及甲方商業祕密；
4、違反甲方有關規章制度，情節嚴重者；
5、接受甲方以外的其他證券公司委託，進行客户招攬、客户服務等活動；
6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務目標；
7、乙方證券從業資格未能獲得協會審批通過或被證券監管部門吊銷；
8、乙方證券經紀人執業證書未按時提交甲方辦理年檢；
9、乙方不再具備法律法規規定的執業條件；
10、乙方在執業過程中有違法違規行為；
11、乙方超越代理權限或者執業地域範圍執業；
12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客户造成經濟損失或被監管部門處罰；
13、其他致使本合同無法繼續履行或本合同目的無法達到之情形。
如乙方出現上述情形時，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日後或者在乙方再次出現上述情形時行使單方解除權。
二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：
1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業；
2、甲方未按照本合同約定支付報酬；
3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。
單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向對方提出委託或受託終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經甲乙雙方協商一致可以解除本合同。
第十四條雙方因履行本合同而發生爭議時，應平等協商解決，自爭議發生之日起【_____】日內協商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。
第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內向對方提出續訂合同，經對方同意，可續訂本合同。
第十六條本合同未盡事宜，雙方協商解決。
第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業協會相關部門和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。
甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________
授權代表（簽名）：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
證券的合同15
甲方：________________
法定代表人或委託代理人：________________
甲方地址：________________
乙方：________________
性別：________________
文化程度：________________
出生日期：________________
居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________
根據《中華人民共和國勞動法》，甲乙雙方經平等協商同意，自願簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。
一、勞動合同期限
第一條本合同期限類型為________期限合同。
本合同生效日期______年____月____日，其中試用期____個月。
本合同________________終止。
二、工作內容
第二條乙方同意根據甲方工作需要，擔任______崗位(工種)工作。
第三條乙方應按照甲方的合法要求，按時完成規定的工作數量，達到規定的質量標準。
三、勞動保護和勞動條件
第四條甲方安排乙方執行________工作制。
執行定時工作制的，甲方安排乙方每日工作時間不超過八小時，平均每週不超過四十四小時。甲方保證乙方每週至少休息一日，甲方由於工作需要，經與工會和己方協商後可以延長工作時間，一般每日不得超過一小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過三小時，每月不得超過三十六小時。
執行綜合計算工時工作制的，平均日和平均周工作時間不超過法定標準工作時間。
執行不定時工作制的，在保證完成甲方工作任務的情況下，工作和休息休假乙方自行安排。
第五條甲方安排乙方加班的，應安排乙方同等時間補休或依法支付加班工資;加點的，甲方應支付加點工資。
第六條甲方為乙方提供必要的勞動條件和勞動工具，建立建全生產工藝流程，制定操作規程、工作規範和勞動安全衞生制度及其標準。
甲方應按照國家或北京市有關規定組織安排乙方進行健康檢查。
第七條甲方負責對乙方進行政治思想、職業道德、業務技術、勞動安全衞生及有關規章制度的教育和培訓。
甲方(蓋章)：___________________乙方(簽章)：___________________
法定代表人或委託代理人(簽章)：___________________
簽訂日期：________________
鑑證機關(蓋章)鑑證員(簽章)：___________________
鑑證日期：________________
