證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文
總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況，包括取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓加以回顧和分析的書面材料，它在我們的學習、工作中起到呈上啟下的作用，不如我們來制定一份總結吧。那麼我們該怎麼去寫總結呢？以下是小編為大家收集的證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文，歡迎閱讀與收藏。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文1
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的.形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文2
時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰。大廈不是一天建成的,發揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實於群體行為,從而把個體事業,變為集體的追求。
20xx年我主要的工作如下:
1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業部談費率、轉託管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的'工作已經是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵,對於一些市值較大,需求較為複雜的客戶要求轉託管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。
2.在縣城拓展客戶,尋找營業部的下線,先後到、苦苦尋覓發展經紀人,最後在發展了一名兼職經紀人。
3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最後成功的營銷了客戶願意使用本公司的炒股掌上機。
4.簡訊諮詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發號各營業部立即停止使用該移動簡訊平臺,改用由移動研發的經濟實用新型的次一代簡訊工具―移動飛信。當然,要想發飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動簡訊平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經理的工作。
5.本人在營業部從事了諮詢的工作。“諮詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現為,每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者傳送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業部qq群的維護。客戶水平參差不齊,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學習,積累經驗,把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業部的心臟之稱,機房的安全是營業部能安全正常運營的保證,所以營業部週六常常出現我的身影,因為我在做測試。
8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先後走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始於足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地、夯實實務、勤於學習,我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文3
XX月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯絡了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯絡，只是聯絡了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯絡，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯絡。我也在聯絡。北京的期貨公司大部分都是我在聯絡。巨集源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯絡了。從目前看來，巨集源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那模擬交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯絡了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯絡的期貨公司的情況，大家都說了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的的.一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支援我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文4
進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
綜上所述，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風”建設要求，還有很多不適應的地方和需要改進的方方面面，主要體現在運轉中講管理的較小;實幹中缺乏思考，忙碌中不善於總結，議事中不善於協調，竟其原因主要是：
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
20xx年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點收穫，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做一下總結。目的.在於吸取教訓，提高自己，以至於把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
(4)編制銷售手冊;其中包括代理的遊戲規則，技術支援，市場部的工作範圍和職能，所能解決的問題和提供的支援等說明。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1.0系統升級到現今普遍使用的恆生2.0系統，並將該專案列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文5
在公司的正確領導下，我緊跟公司領導班子的步伐,圍繞合規管理和規範化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據上級領導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領導和同志們做如下彙報，如有不當，請批評指正：
一、認真學習，提高政治思想覺悟和業務工作水平
今年來我認真學習科學發展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業務知識，提高自己的業務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。
二、努力工作，完成各項工作任務
我是負責電子流程審批分發工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業的健康持續發展。全年，我共完成69家營業部的報批稽核工作，最後將約20xx件的報批資料進行認真細緻整理，做好歸擋工作，以便日後查閱使用。
三、增強工作責任心，提升業務能力，做好行政推廣崗工作
20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業務能力和豐富電子流程審批經驗做好自己的工作，具體做三方面工作：
一是有強烈的事業心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失;任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質的完成;
二是以營業部為中心，認真細緻周到為營業部做好服務工作，營業部要了解諮詢的事，我一一解答，務必讓營業部搞懂弄通。營業部要我幫辦的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優質服務獲得了營業部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價;
三是注意積累工作經驗，通過對營業部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰，努力開創證券工作新局面，願為證券公司的發展，做出自己不懈的`努力。
20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續努力和提高。今後，我要繼續加強學習，全面提高自身綜合素質，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發工作提高到一個新的水平，為公司的發展，做出我應有的貢獻。
我的述職報告完了，謝謝大家!
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文6
XX月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯絡了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯絡，只是聯絡了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯絡，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的.投資者教育活動。
同事也在聯絡。我也在聯絡。北京的期貨公司大部分都是我在聯絡。巨集源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯絡了。從目前看來，巨集源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那模擬交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯絡了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯絡的期貨公司的情況，大家都說了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支援我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文7
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的'，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文8
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業部櫃檯整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃檯不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的.要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證資訊，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和櫃面業務系統恆生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現訊號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房伺服器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。
上半年我們公司組織了幾次恆生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2、0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和週末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控制元件聯絡到多個選單，所以每次測試都是要每項業務選單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶資訊進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文件工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客戶的資料核對，製作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於XX年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件影印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二員工的申請。在今後的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的XX年裡，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文9
白駒過隙，時光荏苒。一轉眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績，首先我可以非常肯定的是自己在對待本職工作當中還是體現出了兢兢業業、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態度。為營業部乃至於公司的發展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮營業部工作至今始終奮戰在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業部領導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關係。
裘強董事長曾經在員工大會上說過“關係就是生產力”，憑藉自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關係，在20xx年初的網點續約談判當中不僅密切配合營業部領導爭取到了最實惠厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業部的續約多獲得了一年時間。成功續訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。
三、協調監督服務網點的場地改造。
20xx年三月份由於服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至週末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在週末連續兩天寸步不離的在施工現場充當了一回監工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的.衛生搞好，交易裝置測試無誤之後方才放心回家。
四、促使當地電信部門更換架設服務網點寬頻專線。
我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬頻線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現莫名的網上交易訊號中斷、停頓，極大的影響現場客戶的正常交易。但由於此線路較長而且訊號並未完全缺失，當地電信部門起初僅同意進行適當維護而不願徹底更換。但為了能夠保證現場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下n次的交涉之後，最終電信部門被我的毅力打動，終於在今年四月份全部更換了網點內的寬頻線路，並且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易訊號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現過網路訊號方面的問題。
五、切實保障網點內外客戶的交易裝置，實現網點主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由於磁化而出現影象不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現永久性故障。另外，在整個20xx年度，經過本人的不完全統計，大致上門維護客戶電腦的次數超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。
六、在勤奮工作之餘，努力學習，增強業務知識，提高諮詢能力。
我在昌河服務網點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求，自己在工作中的角色除了網點的管理人員之外還必須同時具備股票諮詢、市場營銷、櫃檯開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票諮詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在20xx年下定決心，要參加諮詢資格的考試，提高自己的諮詢業務能力和理論知識。功夫不負有心人，在20xx年經過一個多月的努力學習，自己終於在五月份第一次報名參加諮詢資格考試
就順利通過。此外自己還身兼營業部諮詢團隊的一員，為了配合營業部的諮詢工作，在完成本職工作之餘，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20xx年三季度股市展望一文，並在營業部現場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續為營業部客戶撰寫股市展望。自己也希望，隨著20xx年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業部諮詢團隊20xx年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們諮詢團隊20xx年的工作奠定一個良好的開端。
七、始終嚴格要求自己愛崗敬業、堅持原則、熱情服務。
雖然自己幾年如一日的孤身奮鬥在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業、熱情、耐心、高效的態度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個20xx年度未發生一起遲到早退的現象，無論是對待現場交易的客戶，還是非現場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態度以及專業能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業人員管理規定私自接受客戶全權委託交易、從不接收客戶饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優質、專業的服務態度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營業部各部門團結協作抵禦市場的惡性競爭。
進入到20xx年以來，我市的證券營業環境發生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮服務部升格為營業部之後，在市場上以各種優厚的待遇大量招聘經紀人，以降低佣金的方式四處開發並挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業部的部門經理劉強時刻保持聯絡。對情緒激烈轉戶意願較強的客戶採用針鋒相對調降佣金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則採用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通常快刀斬亂麻，後者由於考慮到營業部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及諮詢能力，終於感動到部分客戶答應在不大舉降低佣金的基礎上依然願意繼續留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業部的總經理助理黃榮華保持聯絡，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發現就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業部同仁們的團結協作之下，在整個20xx年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。
九、積極開展市場營銷，努力為營業部增加市場份額。
本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點。在基金銷售方面由於受到20xx年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對於往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到並超過了每週一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之後再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之餘加大創業板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署並開通創業板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。
九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之後，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發現營業部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之後，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣鬥志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰鬥，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。
20xx年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這裡我要由衷的期許未來，期許20xx年，期許自己能夠繼續跟隨營業部的同事們一起，在營業部總經理蔡向彤的領導下，為營業部，為公司，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券公司年度總結報告範文公司證券分析報告範文10
自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯絡客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支援、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我開啟的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的`客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴於律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判資訊;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。
在從業一年多的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
