證券櫃員工作總結範文

一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。 做為一名櫃檯員工，在 20xx年裡迎來了公司本年度最重要的一項工 作??恆生 2.0 系統上線。 當然， 這一年中也還有些其他的工作收穫， 現就將這一年的工作情況做如下總結 20xx年上半年，響應總公司“全能櫃員”的號召，要求櫃檯人 員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、 資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名櫃員可以辦理所有櫃 臺業務的能力。

在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了 充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資 金開戶、撤指轉託管、佣金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。 20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生 1.0 系統升級到現今普遍使用的恆生 2.0 系統，並將該專案列為今年公 司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶 與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第 二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、 創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。 系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因為需要整 合所有的資料與功能，總部特意於 6 月下旬在北京舉辦了一次培訓 會，讓大家瞭解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統 的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個 月，2.0 系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功 能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更為深 刻的瞭解，對系統的功能更加的熟悉。

8 月底，新系統正式上線， 一切都表現的那麼穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0 系統較之前的系 統更加的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯 的`提升。 通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了“全能櫃員”的要求，現 在的櫃檯，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互複合通過就 可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的 工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更 細節化。細節決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的 複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情 變的更完善；其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具 體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、 合作。第三，要實現工作內容的程式化，將櫃檯重要的工作內容形 成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加 程式化。