證券工作計劃範文彙總十篇
光陰的迅速，一眨眼就過去了，我們的工作又將迎來新的進步，不妨坐下來好好寫寫計劃吧。想學習擬定計劃卻不知道該請教誰？下面是小編收集整理的證券工作計劃10篇，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。
證券工作計劃 篇1
我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。
證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對於不同型別的客戶，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓誇誇其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。
自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。
懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。
牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶同步，儘量使各細節擴充套件。
依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。
挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。
分析型——喜歡資料，事實和詳細的解說，儘量給詳盡的資訊。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。
證券工作計劃 篇2
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案
進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
（二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
（三） 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
（一）通報當日市場資訊，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；
（三）團隊工作進度彙報；
證券工作計劃 篇3
一、營銷組織架構為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋資訊，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關資訊；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設定目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；
2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；
5、西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：
1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券工作計劃 篇4
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
一：證書考試
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。
二：日常管理
1. 營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！
2. 團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶群。聽取團隊經理的排程，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業績目標
1. 開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。
2. 託管資產
託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。
四：職業目標
1． 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高階證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2． 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
證券工作計劃 篇5
一、保障執行穩定
（一）、確保日常執行穩定
按照操作規範嚴格做好系統維護、許可權管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定執行。
（二）、繼續做好賬戶管理
嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。
（三）、準備新一代系統上線
上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。
（四）、配合各項新業務做好後臺支援工作
配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。
（五）、繼續做好清算工作
做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。
二、佈局營業網點
（一）籌建新設營業部
在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。
（二）加強投資者教育服務點建設
對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。
三、加強營銷管理
（一）、建立健全營銷制度
針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶佔市場先機。
（二）、加強經紀人團隊建設
在合規執行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。
（三）、繼續開展銀證合作
對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，
對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。
（四）、繼續加大基金營銷力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種型別的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好資訊管理平臺的升級改造工作。
四、提升服務質量
（一）、提高客戶服務水平
制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，並通過客戶需求調研、客戶資料收集、客戶分析和分類，瞭解客戶的行為和偏好，輸出客戶特徵資料，督促營業部根據資料進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向後臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與資訊，再由客服人員通過簡訊、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。
（二）、開發客戶服務支援系統
1、搭建客戶經理工作平臺
為營業部客戶經理提供資訊資訊查詢、活動資訊檢視、服務產品定製、聯絡臺賬登記、客戶資訊查詢、客戶資料管理、業務需求提交等許可權。
2、開發投資理財客戶端
這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。
3、完善簡訊服務平臺
開通簡訊上行方式定製、點播功能， 並開發簡訊上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP簡訊最受歡迎的欄目）。
（三）、加強大客戶服務
1、開展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。
2、提供諮詢產品定製服務
由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、簡訊上行等方式定製許可權內相應的諮詢產品、理財客戶端、簡訊產品等。
3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動
福神俱樂部繼續為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。
五、推出創新產品
（一）、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦模擬或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。
（二）、做好融資融券業務開展工作
上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。
（三）、拓展業務品種，增加創收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬體設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯絡，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。
六、繼續嚴控風險
對營業部定期進行合規性檢查
配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。
證券工作計劃 篇6
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂製生日祝福，感受節日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機簡訊，並選擇須開通的簡訊服務;
4、營業部自主傳送簡訊，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二 )把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤並服務好他們。
(三)深化高階客戶的服務內涵
1、深入瞭解現有高階客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高階客戶交流活動，促進與大客戶的良性迴圈。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力
新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。
工作指導思想與經營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。
(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
下半年實現營業收入13，989萬元;客戶託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同型別客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高階客戶的核心資訊開發;另一方面，要藉助資訊科技的支援，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時釋出，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支援的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業務
下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續強化企業債主承銷專案的開發力度。加大對企業債專案開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3-4個儲備專案。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及網際網路群組會議模式等方式，在部門內部建立交易資訊的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強專案和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。
3、投行業務
下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。
ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有專案的跟進完成。
加大核心客戶開發力度，提高專案儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢專案，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改專案操作完畢。
加強投行業務後臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整核心委員，加強發行核心小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網路。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業務
下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。
5、研究業務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支援，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。
在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。
一、加強員工隊伍建設，努力探索規範化管理途徑
1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇於創新，不斷提高自身素質，增強自信。
3、繼續堅持每日巡視制度，及時發現問題，分析癥結，並與相關人員交換意見，發揮指導功效。
4、繼續實施員工工作考核制度，獎優罰劣，進一步激發後勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。
二、加強財務管理，開源節流，建立節約型幼兒園
1、加強園資園產管理，努力發揮現有資產的效益。繼續探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護併合理使用園內設施裝置;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作。
2、嚴格執行財務制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優化辦園條件。規範收費，落實幼兒夥點賬目的公示制度。
3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物製作教玩具和進行環境創設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、列印耗材的管理。定期清查、稽核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。
三、加強衛生與安全管理，提高操作規範化
1、繼續抓好環境衛生工作，明確責任區與責任人，並加強檢查和指導，確保幼兒園環境衛生整潔有序。
2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛生法》和衛生保健制度，規範操作。
3、進一步強化門衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發生。
4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執行每週一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。
5、切實做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發放，以備不測。
6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。
xx年初，xxxx有限公司正式進入專案運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業務發生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家巨集觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業的重點檢查、金融機構對房地產行業的貸款緊縮與重點監管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年裡全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。
一、財務職能的完善與擴充套件
由於xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。
1、建立和完善各項報銷單據，為加強內部管理做好前期工作。
2、設定了資金計劃表格及辦法，為公司規範化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。
公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的彙總與分析工作並及時上報公司決策層。
3、根據房地產行業的特殊性結合公司管理要求對開發成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，並對明細科目統一核算口徑，保證資料歸集及分析對比前後的一致。
4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體專案運營績效情況、細緻反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對專案運營情況的瞭解和分析。
5、為了使會計核算工作規範化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進行系統化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。
6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的瞭解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財務核算工作
財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。
1、財務稽核分兩個方面，一是對原始報銷單據的稽核、財務部嚴格按照公司有關制度規定執行稽核、堅持原則、杜絕人情關。
如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的稽核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行稽核把關。
2、成本核算
隨著公司“xx”專案進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，並要求對方及時開具工程款項發票。這樣有利於清晰及時的核算開發成本。
3、銷售核算
上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環節由財務部與銷售部門進行積極溝通，並催促銀行放款，保證資金及時到位。
5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統計工作，做好財務銷售明細的編制。
財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售資料的核對無誤。
4、會計電算化
xx年10月份財務部採取用金蝶軟體標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由於標準版的功能侷限性，不能適應公司財務核算需要，財務部於6月份聯絡金蝶軟體公司對財務軟體進行專業升級。目前這一工作還在進行中。
5、合同管理
財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，並建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執行情況等做出詳細準確的'反映。
6、納稅申報
由於房地產行業的特殊性，國家稅務總局在稅款徵收上是按預售款來作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，採取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然為公司專案營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對於下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規定、以形成統一標準。
2、加強內部財務管理工作，採取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保資料無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。
3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。
4、做好資金統籌計劃，保障專案運營。
證券工作計劃 篇7
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規範、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源於認真。在做好櫃面優質服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鑽研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，儘量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢幹，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足於平凡,淡泊名利，勇於奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是為推動我的事業而來，這源於我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。
證券工作計劃 篇8
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案
進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應
把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展
業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，
逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分
析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管
理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責
人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內
容包括：
(一)通報當日市場資訊，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;
(三)團隊工作進度彙報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦裝置、辦公
裝置、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核
第十五條 客戶經理的業務統計：
(一)營業部每月根據crm系統中的資料及客戶經理薪
酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細資料，彙總表格由營業部財務部複核。
(二)營業部財務部在收到相關資料後，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級稽核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。
第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條 考核按月、季、年為週期來進行。業績考核
每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文件彙總管理，原始資料進行存檔形式儲存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專
人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證影印件、學歷證書影印件、擔保書、擔保人身份證影印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲檔案等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營
銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展
資料及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，
由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔儲存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓
檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓專案完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關資訊，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。
第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入檔案櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查詢。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用於營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公佈之日起施行。
證券工作計劃 篇9
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。
二、代銷活動組織安排
一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。
客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋資訊，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂
為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設定 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。
在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;
2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動 1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;
證券工作計劃 篇10
根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：
一、工作目標
主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：
客戶開發，市場拓展方案的制定與實施;
開發渠道的建設、溝通與創新;
社群及各種場合的對外宣傳、講座
基金銷售與其他產品的銷售推廣;
營業部形象推廣與品牌建設;
營業部及上級領導安排的其他工作。
建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究
二、工作職責
市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。
A、督導崗位---王亞林
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
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B、綜合崗位---
負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作;
負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日誌的整理;
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;
負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
C、渠道一組---
負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合;
負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
D、渠道二組---
社群共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;
負責社群各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
三、工作考核
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理
市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標程序為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度;
B、交流工作中的心得體會，分享經驗;
C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;
D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客戶做好準備。
3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。
