有關證券公司工作總結模板彙編九篇

總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究，做出帶有規律性結論的書面材料，它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導，讓我們一起來學習寫總結吧。那麼你真的懂得怎麼寫總結嗎？下面是小編為大家整理的證券公司工作總結9篇，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

20xx年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。

9、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。

3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網路方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

20xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

　　公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

本月工作重點在於以下四點：

1、手中現有客戶資料的開發。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間；晚上18:00-20:00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，並在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條簡訊：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的簡訊試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裡，以便您有什麼問題可以及時聯絡我。祝您投資愉快！

③堅持給潛在客戶發簡訊，打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，儘可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯絡方式。

③要取客戶聯絡方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日後幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡；

▲公司以後再有什麼活動可以方便聯絡到客戶；

4、銀行駐點如何開發客戶。

①銀行內：早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由於客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容；

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客戶經過，傳送宣傳摺頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶；

③與銀行員工處好關係，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

20xx年工作即將開始，在新的一年裡我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個專案的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終於順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以後的集中交易奠定了基礎。之後，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩週時間，十幾家營業部全部上線，系統執行正常。

從前年開始，公司意識到我們櫃檯軟體版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟體的版本的統一。

由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32櫃檯軟體系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟體剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司籤的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中專案。我主要負責漢唐證券的區域集中專案。先後完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什麼問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然後實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津雲景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關係相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程專案。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程式方面的水平。今後還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務於客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

200*年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、200*年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。

9、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。

3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業務還有待深入全面瞭解。

6、對網路方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

8、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

9、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時瞭解。

XX年工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

20xx年，受國家巨集觀政策影響，資產業務發展受到一定製約，與此相反的是，隨著經濟發展，人民越來越富裕，對理財的需求卻是越來越大，同時，對理財服務水平的要求也越來越高。在這一年，招行、恆生銀行等股份制與外資銀行大量進駐中山，這些銀行對我行的中高階客戶虎視眈眈，極力以各種方式手段搶奪我行客戶，在競爭如此強烈的經營環境之下，為增強我行對外競爭力，行領導果斷決策，通過競聘方式，組建了財富管理團隊，分片區協助網點維護客戶，提升理財隊伍素質，並於本年6月13日正式上崗。

在分行黨委和個人金融部主任室的正確領導下，我們緊緊圍繞“建設省內卓越銀行”，20xx年率先實現淨利潤超6。8億的經營目標，積極籌備，部署計劃，踐行目標。

　　一、工作績效目標完成情況

截止11月末，管轄片區中高階客戶數量為同比增長戶，中高階客戶資產額為萬元，同比增長萬元。重點產品營銷，包括基金營銷萬元，各支產品完成率分別為人民幣理財產品共，同比增長

　　二、主要工作措施及成效

按照分行財富經理的職責範圍，我們分管的中西片區包括城區的中區支行、北區支行、西區支行、南區支行和沙溪、大湧支行共18個網點。我們的工作主要有加強對片區內理財經理的指導，協助支行吸收存款和銷售產品，以私人銀行為依託，引進高階服務內容。

在上崗以來的約半年工作中，我們總能認真履行本職工作職責，緊密配合分行完成省行下達的各項工作指標，圍繞省行“跑贏大市”和“率先實現百億利潤目標”的經營目標，落實分行各項工作部署和要求。勤跑網點，多打電話，全力以赴，和片區網點一起營銷客戶，力推重點產品銷售，促進中高階客戶數量與資產雙增長。做培訓，發簡訊，多管齊下，千方百計與片區理財經理保持良好有效溝通，促進理財經理綜合素養特別是專業技能、營銷技能及合規內控的全面提升。積極組織理財經理團隊活動，增強歸屬感，凝聚一切隊伍力量。做為分行財富管理工作新篇章的開始，我們的工作在行領導的關心與主任室的帶領下，取得了一定的成效，為我行個金條線今後工作的長足發展，積累了一些成功的經驗。

（一）立足本職，做好理財經理的相關工作

一是做好理財經理的培訓工作。財富經理團隊協作，共同完成全轄新聘任上崗理財經理的培訓工作，包括職業道德教育、風險內控要求、日常工作規範、產品知識普及與營銷技巧分享等，並將為上課而專門用心製作的PPT傳送網點，供一線營銷人員參考使用。同時，將培訓工作日常化，對新業務、新產品及時做好培訓工作。

二是做好理財經理日常工作指引。及時將分行當前重點營銷資訊轉達至各理財人員，恰如其分地為其分析，使大部分理財經理都能因勢導力，配合分行的各項業務順利發展。

三是做好理財經理背後的技術支援。我們自己用EXCEL表製作了基金定期定投的計算公式供所有營銷人員銷售演示，得到了使用並業績初見成效理財經理的肯定好評；在加息資訊一出時，即為加息後是否轉存，我們計算出了各期限年次的天數供全轄參考使用，減少了理財經理的工作量。另一方面，我們也隨時為理財經理的個性化需求，比資料，編表格，做分析，找產品，滿足大家對中高階客戶營銷的服務需求。

四是駐點工作，以身作則，對新聘理財經理嘗試實踐帶教。在管轄片區網點的兩例經驗來看，效果較為明顯，在駐點期間都實現了產品的突破性銷售，同時，也得到了網點客戶對中行財富經理的高度認同。

五是業績追蹤，對做得好的理財經理及時肯定，多做精神激勵，使其漸入良性迴圈之佳境。對於業績暫落後者，多瞭解，多溝通，想方設法幫助其進步。同時，我們提出建議，對銷售業績達到一定目標的優秀者全轄郵件通報表揚，對我行每次的重點產品銷售做總結，並對業績優秀者，特別邀請主管行長頒發獎盃，以之鼓勵，形成理財經理隊伍銷售氣氛的你追我趕。

六是關心理財經理8小時以外的生活，做好家訪工作。關注內控，做好特別提醒工作，在孫文中路與石岐支行併網點營業期間，我們與孫文中路網點主任一起，重點關注理財經理做好過渡期間的客戶服務與日常工作，同時提醒網點主任要關注其動態變化，防止意外事件發生。

七是不定期組織理財經理班後休閒活動，調節理財經理生活，增強隊伍凝聚力。如理財經理歡樂夏日聚餐、江門龜峰山登山比賽等，促進了大家的相互交流，增加了理財經理的歸屬感。

（二）極盡己能，協助支行吸收存款和銷售產品

在今年的工作中，上級行對儲蓄存款工作極其重視，為此，我行也將其作為年度工作中的重中之重，尤為重視。

我們做為服務我行中高階客戶而組建起來的一支團隊，首先，對待外部競爭，我們齊心協力，不分你我，資訊交流，資源共享，充分溝通，團隊合作，抓住一切機會，爭攬行外資金，提升我行市場份額。對於產品銷售工作，我們即聯絡理財經理，又與網點主任保持溝通，同時也積極配合支行行長的工作要求，做好營銷計劃，共同營銷客戶。

片區在20xx年熊貓金幣的前期銷售中，起到了較好地帶頭作用，引發了全行追逐銷售的良好效果。在重點基金國富中小與中銀雙利的銷售表彰中，片區三位新聘理財經理全部奪得幷包攬全轄新人獎，還有兩位年資尚淺的理財經理亦取得銷售量與完成率的勝利獎盃。

（三）開展系列客戶活動，並以私人銀行為依託，引進高階服務內容，增強中高階客戶的忠誠度和貢獻度

為增強中高階客戶對我行的忠誠度與貢獻度，同時吸引新客戶，增加新的金融資產，我們與網點一起約訪客戶，滿足與激發客戶需求，請私人銀行家、投研顧問等團隊一起為客戶做資產配置建議書，成功實現產品銷售。籌劃並組織了系列客戶維護增值活動。在分行的大力支援下，成功舉辦了中高階客戶子女觀瀾湖夏令營。同時聯合私人銀行，組織簽約客戶親臨私人銀行觀賞亞運會開幕式彩排晚會，開展中高階客戶養生專賣講座。發展中行傳統優勢業務，邀請廣東省教育廳下屬服務專業機構辦出國留學講座，宣傳我行外匯等相關業務。攜手中銀境外機構，與中銀香港對有投資移民意向的目標客戶做香港投資移民講座等等。

（四）以實際行動支援分行IT藍圖上線工作，為12019年行慶獻禮做出財富經理力所能及的貢獻。

今年是我行IT藍圖工作多年籌備推進的重要關鍵之年，配合分行工作，我們財富經理也是加班加點，毫無怨言。就算是國慶假期回家探親，在接到加班通知時，也是毫不遲疑地選擇了提前回到中山，熱情地投入我行的IT藍圖工作之中。

　　三、存在的問題、原因及改進計劃

6月份，我們開始嘗試財富管理模式的轉型，經過約半年的實踐，財富經理在高階客戶維護、理財隊伍培養，專業知識傳授、產品銷售方面均發揮了一定的作用，但我們的工作仍處在摸索探求階段，工作成果還不夠顯著，分管片區部分網點存在理財經理銷售活動量較少，產品銷售不理想，業績停滯，客戶基礎薄弱，儲蓄存款增長缺乏後勁等不足之處。新的一年，我們將緊密圍繞分行各項工作部署及主任室對財富管理工作新要求，有針對性地推動各項工作有效開展，務求取得新的突破。

在國家xx規劃的開年之初，在當前高通脹經濟環境之下，人民群眾的儲蓄存款存在銀行“保本、保息、不保值”的狀況之下，為我們的財富業務發展提供了廣闊的空間，趁著國家發展新五年規劃的新風向，我們計劃明年再繼續努力。

“找到自己的價值，不斷學習，再學習，每天進步一點，離目標更近一點，離成功更近一步！”剛入職沒幾天的我更新了自己的空間說說。

從大學以來我在N家公司做過兼職，接觸過不同行業的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什麼。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但並沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業的神祕深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終於找到自己想要的方向，一種發自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。

我每天的工作就是打電話、發帖子，聯絡客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發表的無數條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對於我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到願意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。儘管可能在別人看來是那麼的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續一次又一次的去嘗試去堅持。

其實真正吸引我的並不是這些工作，而是期貨行業的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業這扇門，還沒有成為期貨行業專業的從業人員，還沒能真正踏入這個行業，但期貨行業猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以後事業的方向、人生的方向。儘管未來是不可知的，但期貨確實已經介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現在的我、今天的我正在從事這個行業，正在創造自己的價值。

前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以後你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現在進入期貨行業的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經很感動了，很感謝領導的肯定與支援。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的`，做好最喜歡的自己！

新的一年—20xx，首先我會繼續努力向身邊的領導及同事們學習，繼續學習期貨專業知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業人員。其次我會繼續探索不同的渠道尋找更多優質客戶，積極熱情的與客戶保持聯絡與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優品的創始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是註定孤獨的旅行，路上少不了質疑和嘲笑，但那又怎樣；哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！”20xx，我們會證明這是誰的時代。

自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯絡客戶進行交流。

如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支援、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任XX。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我開啟的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判資訊；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀念，幹部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設定崗位和人員。

從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春豔；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），並按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、範軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李巨集2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，併為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。

　　四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作佔了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常執行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字影印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷燬轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷燬工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規範化，工作程式化，圓滿完成工作任務

尊敬的各位公司領導和同事：

大家好！

我叫xx，現在想大家作工作總結報告，請予審批，並請領導提出意見。

時間一晃而過，彈指之間，學生時代已經離我而去，在這短短三個月的時間在領導和同事們的悉心關懷和指導下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。

一、學生時代回顧

畢業於xx市開發區職業技術學院，計算機應用及維修專業，上學期間考取了專業等級中級證書，在畢業以後一直在尋求合適的升學機會，做到只有不斷的充實自己才不會被時代的腳步所遺忘。

二、工作經驗回顧

在學生期間，一直以勤工儉學的方式，老充實自己的課餘生活，04年初期剛接觸社會懵懂的我，在學校附近的廣告公司兼職文員，每天用課餘時間上班，這樣持續了一年因為公司變更地址，告別了我的第一份工作。

05年初，通過同學介紹，進了xx超市，起初學習收銀，表現突出掉到了客服，處理日常的客訴、退換貨、贈品兌換以及廣播，那時才真正的踏入社會，看到了事態各異的人群獲益良多，但因為去總校考證的緣故結束了這份有意義的工作。

06年學校通知實習，來到了xx網實習做廣告銷售，這份工作讓我接觸到了一些公司的高階領導，從中學習到很多為人處事的道理，但因為學校論文的緣故我離開了這份工作。

07年學校的事情已經告一段路，漫長的學歷等待成了我生活中的依託，這是我開始為我的以後打算，一個巧合我做了xx美容院的實習店長，學到了一門不錯的手藝，每天接待著各行各業的傑出女性，讓我覺得自己好像很渺小，每天和她們的交流，覺得自己好像生活的沒有動力，沒有風波，每天的推銷成了生活的中心，沒有波瀾起伏，沒有奮鬥，好像不符合這個年紀的我，所以我離開了那份待遇不錯的工作。

在上學和上班的期間我一直在閒暇的時候，接一些大規模的剪裁和秀展，看著一個個新開業的公司和時代的進步，我覺得自己的自身價值沒有得到體現，好像生活的沒有動力，尋尋覓覓中，我一次偶然的機會我在圖書館看書，隨手拿起了一本關於證券的書，從此改變了我的看法。

三、明智的選擇

人生的改變好像總是在那麼一剎那，就是那一本隨意拿起的書，改變了我尋找工作的初衷。每個人生活的方式都不一樣，追求的理念也不盡相同。

每個人的人生都是一本精彩的小說，高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的，但誰又能說平淡不是另一種精彩呢？

人生如何規劃取決於自己，別人無法操縱就連最親的父母，也不能不是嘛？在我和家人探討未來規劃的時候，談到了未來的工作趨向，父母覺得女孩子應該找一份穩當的文員工作，比較穩妥，但我覺得那種平淡的人生不適合我，每天沒有期待、沒有動力，只是一味這埋頭苦幹，生活的精彩在哪裡呢？二十幾歲的就決定平淡無味的生活，好像不是當下年輕的人作風，所以我選擇了一份每天充滿期待的工作，都是不盡相同的人生，生活著帶一點與眾不同也許更適合我，所以我選擇了現在這份極富挑戰的工作。

四、對證券的理解

我剛剛接觸證券行業只有三個月的時間，可能理解的觀念比較片面希望各位領導和同事多提意見，謝謝。

證券行業不僅是智慧匯聚的行業，也是財富匯聚的行業。華爾街總是有忙碌的老總、經濟師、財務分析師、金融分析師、理財師等等，這些都是成功人士嚮往的職稱，但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業孕育了大師，培養了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動力？

有人說股票玩的就是心跳、有人說股市永遠存在二八現象、有人說中國股市是政策市、有人說現在的股市已經進入恐慌的熊市。