【精品】證券公司工作計劃三篇

光陰似箭，歲月無痕，又即將迎來新的征程，是時候靜下心來好好寫寫工作計劃了。但是相信很多人都是毫無頭緒的狀態吧，下面是關於證券公司工作計劃3篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。

十二月工作重點在於以下四點：

1、手中現有客戶資料的開發。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，並在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條簡訊：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的簡訊試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裡，以便您有什麼問題可以及時聯絡我。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客戶發簡訊，打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，儘可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯絡方式。

③要取客戶聯絡方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日後幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡;

▲公司以後再有什麼活動可以方便聯絡到客戶;

4、銀行駐點如何開發客戶。

①銀行內：早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由於客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容;

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客戶經過，傳送宣傳摺頁;在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關係，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

展望未來，XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：

一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯絡，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

二、加強股民教育，提供投資諮詢。

XX營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光碟，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟體。

並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

三、重新細分與定位目標市場。

針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，並且大力發展非現場客戶，並積極吸引更多的優質客戶。

四、繼續完善日常工作。

提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴充套件業務，努力多吸收機構客戶，提高市場佔有率和資產保有率。

五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環境。

加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。

在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。

六、“開源節流、增收節支”。

明年，XX營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發更多新客戶，以增加各項利潤指標。

另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。

七、加強投資諮詢力量。

新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的競爭。

立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資諮詢薄弱的局面。

採用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯絡，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客戶的服務向縱深發展。

總之，XX營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券經紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的`耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作。

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。