投資顧問崗位資料
篇一：投資顧問崗位職責
投資顧問助理：
工作職責：
1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；
2、協助投資顧問依託財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高階客戶；
3、對內為營銷團隊提供專業知識支援，對外參加各種投資交流活動。
任職要求：
1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；
2、具有紮實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；
3、善於對巨集觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業配置以及投資策略建議；
4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；
5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。
經理崗位職責
1. 主持投資顧問部日常管理工作。
2. 落實營業部下達的各項任務和指標。
3. 負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。
4. 協調本部門內員工關係，培養團隊精神。
5. 完成營業部交辦的其他任務。
首席投資顧問
崗位描述：
1、 首席投資顧問是營業部投資諮詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；
2、 制定投資顧問部的客戶服務計劃；
3、 根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；
4、 研究金融衍生品的規則，為客戶提供相關的投資、套利諮詢服務；
5、 通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；
6、 完成營業部交辦的其他任務。
首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。
初級投資顧問
崗位描述——
1、依託總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資諮詢服務；
2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；
3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。
高階投資顧問
崗位描述——
1、 依託總部及首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資諮詢服務；
2、 為營業部存量客戶提供務類投資諮詢服務；
3、 盤活存量資產；
4、 配合營銷團隊積極拓展新增客戶；
5、 為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；
6、 完成營業部交辦的其他任務。
篇二：投資顧問崗位職責及崗位要求
投資顧問崗位職責及崗位要求
一、 崗位職責
1、 負責維護或協助高階投資顧問維護重點客戶的客戶關係；
2、 根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；
3、 充分運用公司的產品和服務並根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；
4、 在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；
5、 管理指定客戶的佣金浮動；
6、 完成客戶服務工作日誌和客戶服務記錄；
7、 所屬營業部安排的其他職責。
二、 招聘條件
主要面向應屆畢業生進行招聘：
1、 年齡要求：35歲以下；
2、 學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；
3、 專業要求：金融或財經類相關專業；
4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；
5、 經驗要求：無；
6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。
高階投資顧問崗位職責及崗位要求
一、 崗位職責
1、 負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關係；
2、 根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；
3、 充分運用公司提供的產品和服務並根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；
4、 在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；
5、 負責所轄客戶的佣金管理；
6、 對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日誌和客戶服務記錄；
7、 所在營業部安排的對外投資諮詢活動
8、 所屬營業部安排的其他職責。
二、 招聘條件
主要面向社會在職人員進行招聘：
1、 年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬
至40歲；
2、 學歷要求：大學本科以上學歷；
3、 專業要求：金融專業或財經類相關專業；
4、 經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；
5、 資格要求：具備證券投資諮詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部
監管要求執行；
6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣
質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力。
崗位：營銷總監助理
一、 崗位職責
1、客戶開發與維護
2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施
3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作
4、定期組織營銷活動
5、 協助營銷主管做好團隊各項工作
6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關係
7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責
二、招聘條件
1、 年齡要求：35歲以下；
2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；
3、 專業要求：金融專業或市場營銷專業；
4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業
或國（境）外知名院校畢業生；
5、 經驗要求：無；
6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣
質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。
篇三：理財顧問崗位說明書
理財顧問崗位說明書
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篇四：理財顧問崗位職責
樂山市錢道融資理財資訊有限公司
理財顧問崗位職責
1、負責開拓目標市場，根據客戶的需求提供全方位的'理財服務；
2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶
3、負責與客戶進行業務聯絡和溝通，維護客戶關係，提供諮詢服務。
4、宣傳對投資者的風險教育知識。
5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務；
6、負責組織客戶進行理財知識的系統培訓；
7、負責公關活動的組織、策劃和執行；
8、業務進展中，提出合理化建議，推動團隊業績提升。
9、完成團隊經理制定的銷售目標。
10、培養良好的職業道德，不斷提升個人業務能力，牢固樹立服務意識，全心全意為客戶服務。
篇五：理財顧問崗位職責
1、負責開拓目標市場，根據並分析客戶的需求制定合理的投資產品，提供投資服務
2、分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案並提供理財建議
3、負責與客戶進行業務聯絡和溝通，維護客戶關係
4、收集並整理客戶資訊，根據客戶需求，提供具體解決方案
5、負責客戶回訪,及時掌握客戶需要,瞭解客戶狀態
篇六：理財顧問崗位職責
理財顧問崗位職責
1、負責開拓市場，根據客戶的需求提供全方位的理財服務；
2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶
3、負責與客戶進行業務聯絡和溝通，維護客戶關係，提供諮詢服務。
4、宣傳對投資者的風險教育知識。
5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務；
6、負責組織客戶進行理財知識的系統培訓；
7、業務進展中，提出合理化建議，推動團隊業績提升。
8、完成團隊經理制定的銷售目標。
篇七：理財顧問工作職責
理財顧問崗位職責
崗位職責一：投資者教育
投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識，瞭解專戶理財業務；幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；引導客戶理解和評價風險。
崗位職責二：全面的需求分析
全面瞭解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標. 量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，指導客戶記錄財務收支和資產負債賬目，對客戶財務收支狀況進行分析，判斷客戶財務現狀，與客戶充分溝通，達成一致。
崗位職責三：解讀投資管理報告
每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。
崗位職責四：調整投資方案
投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。
投資顧問引領了專戶理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋樑。
